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证券公司可以接受客户全权委托,代其进行证券买卖。 ( )


参考答案

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考题 证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。 A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失 B.应当妥善保管客户的有关资料 C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 D.可以接受客户的全权委托买卖证券 E.可以用客户的资金私自买卖

考题 有关证券公司办理经纪业务,下列表述正确的是( )A.不得接受客户的全权委托B.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应该按规定的期限,保存于证券公司C.证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E.以上都不正确

考题 证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券

考题 证券公司可以进行的行为是:( )A.接受客户的全权委托B.为客户提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益作出承诺D.承诺赔偿客户证券买卖的损失

考题 证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券E.实行法人集中清算制度及客户交易结算资金集中管理制度

考题 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )A.正确B.错误

考题 证券公司( )。A.可以为客户提供融券交易服务B.可以为客户进行融资交易C.可以接受客户全权委托而决定证券买卖D.必须对客户交付的证券和奖金按账分账管理

考题 下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是( )。A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

考题 证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券,属于合规风险。 ( )

考题 若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.对客户的证券买卖进行指导C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖D.假借客户的名义买卖证券

考题 证券经纪业务,又称代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则,证券公司不得有以下哪些行为?( )A.不能受理全权委托B.不得垫付资金C.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D.不得自行决定证券买卖,选择证券种类,决定买卖数量或者买卖价格

考题 共用题干 以下说法正确的是:A:证券公司可以接受客户的全权委托办理经纪业务B:投资者通过其开户的证券公司买卖证券的,应当采用市价委托或者限价委托C:证券公司可以对客户买卖证券的收益作出承诺D:未经证券交易所同意,任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

考题 在证券经纪业务中,代理原则是指接受客户全权委托而代客户决定证券的买卖数量、种类和价格等。(  )

考题 在我国,证券公司办理经纪业务可以接受客户的全权委托。()

考题 证券公司不得进行下列哪些行为?( )A、为客户买卖证券提供融资融券服务B、接受客户的全权委托C、对客户证券买卖的收益作出承诺D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

考题 依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是()A、证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

考题 证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B、应当妥善保管客户的有关资料C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D、可以接受客户的全权委托买卖证券

考题 证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

考题 证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

考题 证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )

考题 判断题证券公司办理经纪业务,可接受客户的全权委托而决定证券买卖、种类选择及数量、买卖价格。( )A 对B 错

考题 判断题证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。A 对B 错

考题 多选题依据《证券法》的有关规定,以下说法正确的是(  )。A证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券D证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

考题 单选题证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()A 证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B 证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C 证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D 证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

考题 多选题证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定(  )。A证券买卖B选择证券种类C买卖价格D买卖数量

考题 单选题根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务,接受客户的(  )买卖证券的,或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的,责令改正,没收违法所得,并处以五万元以上二十万元以下的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。A 全权代理B 全权委托C 部分委托D 部分代理

考题 多选题证券公司不得进行下列哪些行为?( )A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失