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证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。

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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访的制度。（ ）
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考题 根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是( )。A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立对录人证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定期回访制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的要求，应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )．A．证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务的稽核监督、检查B．证券公司自愿加入证券业协会C．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D．证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息
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考题 按照证券公司对所属营业部经纪业务内部控制相关要求，应建立健全证券自营业务的实时监控系统。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（ ）。A．应建立健全经纪业务的实时监控系统B．应建立交易数据安全备份制度C．应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D．应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
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考题 根据证券经纪业务内部控制的要求，证券公司及其所属营业部应建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。（ ）
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理
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考题 证券公司营业部日常管理的主要内容是（ ）。 A．内部监管的控制管理 B．从业人员的日常管理 C．客户开发的维护管理 D．经纪业务的营运管理
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考题 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是()。A:应建立交易数据安全备份制度B:应建立健全经纪业务的实时监控系统C:应存营业部采用统一的柜台交易系统D:应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
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考题 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资顾问业务内部控制A.①③④⑤ B.②③④⑤ C.①③④⑥ D.②④⑤⑥
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考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
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考题 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了以下（ ）的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（　）。A、应建立健全经纪业务的实时监控系统B、应建立交易数据安全备份制度C、应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D、应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
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考题 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统，对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
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考题 证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度C、建立健全证券营业部管理制度D、统一交易系统，加强信息系统安全管理
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考题 判断题证券营业部所属证券公司与经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统能在该营业部有效运行，为营业部实施证券经纪人制度必要条件。A 对B 错
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考题 多选题根据《证券公司内部控制指引》的规定，下列说法中正确的有（　　）。A证券公司应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全B只能由证券公司的监督检查部门负责对证券营业部资金划转、证券转移、交易活动进行实时监控，并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警C证券公司应定期地对证券营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查D证券公司应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份方式，确保交易数据的安全完整
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考题 单选题证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制A ①③④⑤B ②③④⑤C ①③④⑥D ②④⑤⑥
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考题 单选题证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。 Ⅰ.证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制 Ⅱ.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置 Ⅲ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任 Ⅳ.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。①证券经纪业务②证券自营业务③证券资产管理业务④证券公司内部审计业务⑤融资融券业务A ①②③④B ①②③⑤C ①②④⑤D ②③④⑤
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