网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。
A.发售银行高级管理层、内部审计部门负责人
B.理财业务管理部门、相关风险管理部门
C.以上全是
D.信贷部门
参考答案
更多 “ 商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品。A.发售银行高级管理层、内部审计部门负责人B.理财业务管理部门、相关风险管理部门C.以上全是D.信贷部门 ” 相关考题
考题
违反客户投诉处理相关规定,不及时处理客户投诉或处理客户投诉不当,对农村商业银行的声誉、形象造成不良影响,情节较重的,给予直接责任人、主管责任人警告或记过处分;情节严重或造成严重后果的,给予直接责任人、主管责任人记大过至开除处分。()
此题为判断题(对，错)。
考题
下列商业银行个人理财业务中的情形，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失B．未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失C．泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果D．利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动E．挪用单独管理的客户资产
考题
下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是( )。A．商业银行未按客户指令进行操作B．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C．商业银行未保存客户指令的相关证明文件的D．商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的
考题
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，银行业监督管理机构可依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的B．挪用单独管理的客户资产的C．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的D．利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的E．建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
考题
下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有( )。A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失B．未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失C．泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果D．未按规定保存相关证明文件的E．挪用单独管理的客户资产
考题
商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形之一,并造成客户经济损失的,应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任?()
A.商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的B.销售未经银行业监督管理机构批准的理财计划或产品的C.商业银行未按照客户指令进行操作的D.商业银行未保存相关证明文件的E.不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
考题
《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有 情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《金融违法行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。A．违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的B．未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的C．泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的D．利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的，挪用单独管理的客户资产的
考题
商业银行开展个人理财业务有下列( )情形之一的，中国银行业监督管理委员会可以依据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。A.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的C．挪用单独管理的客户资产的D．违反规定销售未经批准的理财计划或产品的E．将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的
考题
商业银行违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的，银行业监督管理机构可依据（ ）和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。
A.《民法通则》
B.银监会颁布的相关通知
C.《银行业监督管理法》
D.《商业银行法》
考题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定，可以采取以下措施()。A:追究银行柜员的相关责任B:追究发售银行高级管理层的相关责任C:追究内部审计部门负责人的相关责任D:暂停该机构发售新的理财产品E:追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任
考题
对于商业银行违反个人理财业务投资管理相关规定的，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究发售银行高级管理层、理财业务管理部门及相关风险管理部门、内部审计部门负责人的相关责任，暂停该机构发售新的理财产品。()
考题
下列商业银行个人理财业务的情形中，可能使银行业监督管理机构对其直接负责的高级管理人员进行处理的有()。A:挪用单独管理的客户资产B:泄露客户个人资料和交易信息记录造成严重后果C:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动D:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失E:未建立相关风险管理制度和管理体系造成银行重大损失
考题
下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.合规风险一般独立于法律风险讨论
考题
下列关于合规风险的说法，正确的有（ ）。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
考题
下列关于合规风险说法，正确的有（ ）。A.包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险
B.包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
D.包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险
E.合规风险一般独立于法律风险讨论
考题
下列资产评估专业人员的违法情形中，构成“出具证明文件重大失实罪”的是（ ）A、为满足委托人的要求，故意调整评估值，导致资产评估结论严重失实，由于报告所对应的经济行为尚未实施，未给国家或其他相关当事人造成经济损失
B、因计算疏失导致评估结论出现严重错误，由于报告所对应的经济行为尚未实施，未给国家或相关当事人造成经济损失
C、因工作疏忽未全面履行现场调查程序，导致资产评估报告结论出现严重偏差，给国家或相关当事人造成了严重损失
D、为满足委托人的要求，故意调整评估值，导致资产评估结论严重失实，给国家或其他相关当事人造成严重经济损失
考题
下列情况符合B级数据中心的是：（）A、电子信息系统运行中断将造成较大的经济损失B、电子信息系统运行中断将造成公共场所秩序严重混乱C、电子信息系统运行中断将造成责任人重大的经济损失D、电子信息系统运行中断将造成社会不良影响
考题
《商业银行法》中所称的商业银行是指依照（）设立的企业法人。A、《商业银行法》和《银行业监督管理法》B、《银行业监督管理法》和《人民银行法》C、《商业银行法》和《公司法》D、《银行业监督管理法》和《公司法》
考题
《商业银行法》规定，商业银行不按照规定向国务院银行业监督管理机构报送有关文件、资料的，依据《商业银行法》，对（）应当给予纪律处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。A、直接负责的董事；B、直接负责高级管理人员；C、银行业监管部门人员；D、商业银行的监事；E、其他直接责任人员。
考题
下列关于合规风险说法，正确的有（）。A、包括商业银行因没有遵循法律可能遭受法律制裁的风险B、包括商业银行因没有遵循规则和准则可能遭受监管处罚的风险C、包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险D、包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险E、合规风险一般独立于法律风险讨论
考题
多选题下列关于合规风险说法，正确的有（ ）。A合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险B合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险C合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险D合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险E合规风险一般独立于法律风险讨论
考题
单选题商业银行因相关责任人严重疏忽，造成客户重大经济损失，监管部门将依据《银行业监督管理法》的有关规定，追究哪些相关责任人，并暂停该机构发售新的理财产品？（）A
发售银行高级管理层、内部审计部门负责人B
理财业务管理部门、相关风险管理部门C
以上全是D
信贷部门
热门标签
最新试卷