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下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。
A.双方声明及承诺
B.协议标的
C.资金账户
D.网上委托、变更和撤销
参考答案
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考题
客户从事证券交易,要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时,需要证券经纪商向其提供( )。A.《风险揭示书》B.《客户须知》C.《证券交易委托代理协议书》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
考题
下列不属于《证券交易委托代理协议》中甲方(投资者)要向乙方(证券公司营业部)做出的声明和承诺的是( )。A.甲方承诺遵守协议,并承诺遵守乙方的相关管理制度B.甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则C.甲方已详细阅读协议所有条款,并准确理解其含义,但乙方的免责条款除外D.甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》和《客户须知》,清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
考题
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署( )实际上起到了投资者教育的作用。A.《风险揭示书》B.《证券交易委托代理协议书》C.《客户须知》D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
考题
关于代理的种类,下列说法正确的是( )。A.代理有委托代理、法定代理和协议代理三种形式B.代理有委托代理、法定代理和指定代理三种形式C.代理有委托代理、指定代理和协议代理三种形式D.代理有指定代理、法定代理和协议代理三种形式
考题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料,回答下列问题:
在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。A.承销商
B.交易商
C.经纪商
D.做市商
考题
某机构投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议,按照证券交易品种开立了股票交易账户,并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
在该机构投资者签订的证券交易委托代理协议中,该证券公司承担证券()角色。查看材料A.承销商
B.交易商
C.经纪商
D.做市商
考题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。
①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
②代理客户进行资金、证券的清算、交收
③代理保管客户买入或存入的有价证券
④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④
考题
属于《中国邮政储蓄银行法律性文件审查管理办法》法律性文件范围的选项有()A、各类借款合同及从合同、类采购合同;B、各类委托代理协议、银行承兑协议、联营协议、合作协议;C、各类保函、公告、声明、对外出具的资金证明或存款证明;D、贷款承诺书、贷款意向书、信贷证明、保密协议;
考题
单选题按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。Ⅰ.接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令Ⅱ.代理客户进行资金、证券的清算、交收Ⅲ.代理保管客户买入或存入的有价证券Ⅳ.接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询,并应客户的要求提供相应的清单A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题下列选项中,应由协议双方协商对原订协议书进行修改和补充的情形有( )。A原委托代理项目有了新发展,代理内容超越了原约定范围,经双方同意增加或减少代理内容的B由于客观原因,委托代理内容发生变化,需要相应修改或补充原协议内容的C由于客观原因,需要延长完成协议时间的D税务师发生变化的E委托人提供虚假的生产经营情况和财务会计资料,造成代理错误的
考题
多选题属于《中国邮政储蓄银行法律性文件审查管理办法》法律性文件范围的选项有()A各类借款合同及从合同、类采购合同;B各类委托代理协议、银行承兑协议、联营协议、合作协议;C各类保函、公告、声明、对外出具的资金证明或存款证明;D贷款承诺书、贷款意向书、信贷证明、保密协议;
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