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证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为

A.内部监察原则

B.外部防范原则

C.重点防范原则

D.综合防范原则

E.系统防范原则

参考答案

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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易
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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。（ ）
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考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有( )。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易
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考题 证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）
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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是( )。A．防范挪用客户交易结算资金B．防范挪用其他客户资产C．防范非法融入融出资金D．防范结算风险
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考题 各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的（ ）。A．合法性原则B．独立性原则C．有效性原则D．审慎性原则
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考题 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险
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考题 证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是
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考题 证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。A.改善外部环境和加强内部防范B.改善外部环境和加强内部自律管理C.明确界定权限和制定量化指标D.重点防范和综合防范
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考题 根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有（ ）。A．规模失控B．变相自营C．操纵市场D．决策失误E．内幕交易
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考题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误E．投资失误
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考题 根据证券公司内部控制的基本要求，证券公司自营业务内部控制中重点防范的风险不包括（ ）。A．操纵市场B．信用交易C．账外经营D．决策失误
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考题 证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。A:变相自营B:规模失控C:内幕交易D:决策失误
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考题 证券公司经纪业务内部控制的重点是()。A:防范挪用客户交易结算资金B:防范挪用其他客户资产C:防范非法融入融出资金D:防范结算风险
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考题 证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自 营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。 （ )
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考题 下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。A:规模失控B:账外自营C:内幕交易D:信用交易
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考题 证券公司自营业务的内部控制重点防范的风险不包括（ ）。 A.规模失控、决策失误 B.变相自营、账外自营 C.操纵市场、内幕交易 D.信用交易
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考题 证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
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考题 证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营
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考题 设计安全监控系统必须坚持（）以及人员防范、物理防范和技术防范相结合的原则。A、内部防范为主B、外部防范为主；C、内部防范和外部防范并重D、以外部防范为主兼顾内部防范
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考题 开展个人资信证明业务需遵循的原则（）。A、合法合规原则B、防范风险原则C、真实客观原则D、统一管理原则
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考题 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 开展个人资信证明业务需遵循的原则有（）。A、合法合规原则B、防范风险原则C、真实客观原则D、以上均不对
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考题 单选题证券公司自营业务的内部制度应重点防范（　　）等风险。[2014年6月真题]Ⅰ．变相自营Ⅱ．规模失控Ⅲ．内幕交易Ⅳ．决策失误A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题（）不属于国内资信调查业务应遵循的原则A 合法合规原则B 监督控制原则C 防范风险原则D 确保真实原则
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考题 单选题设计安全监控系统必须坚持（）以及人员防范、物理防范和技术防范相结合的原则。A 内部防范为主B 外部防范为主；C 内部防范和外部防范并重D 以外部防范为主兼顾内部防范
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