网友您好, 请在下方输入框内输入要搜索的题目:
题目内容
(请给出正确答案)
下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ.交易结束马上销毁记录
Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
Ⅰ.交易结束马上销毁记录
Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:本题考察专业审慎的含义及基本要求;
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平。
(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。
(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
(6)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
(7)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:
(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。
(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平。
(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。
(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。
(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
(6)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。
(7)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
更多 “下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ.交易结束马上销毁记录 Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设 Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平 Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
下列行为属于非法采集血液,但不包括A、未经批准,擅自设置血站,开展采供血活动的B、已被注销的血站,仍开展采供血活动的C、已取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D、《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E、《血站执业许可证》丢失,仍开展采供血活动的
考题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。A.注册监管B.持续学习C.持证上岗D.审慎开展的执业活动
考题
小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反( )要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
考题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了( )。A.注册监管
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展的执业活动
考题
某基金管理公司的研究人员,在进行投资分析时,由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究成果,就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员( )的要求。A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益
考题
基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
考题
属于非法采集血液的行为包括()。A、未经批准,擅自设置血站,开展采供血活动的B、己被注消的血站,仍开展采供血活动的C、己取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D、《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E、租用、借用、出租、出借、变造、伪造《血站执业许可证》开展采供血活动的
考题
某基金销售机构的从业人员甲,并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院,便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了()。A、注册监管B、持续学习C、持证上岗D、审慎开展的执业活动
考题
单选题基金从业人员小张在向客户推荐基金时,没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验,向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品,其行为违反了()要求。A
持证上岗B
持续学习C
保守秘密D
审慎开展执业活动
考题
单选题下列行为属于非法采集血液,但不包括()。A
未经批准,擅自设置血站,开展采供血活动的B
已被注销的血站,仍开展采供血活动的C
已取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D
《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E
《血站执业许可证》丢失,仍开展采供血活动的
考题
单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是( )。A
树立风险控制意识,强化投资风险管理B
合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C
区分投资分析和建议演示中的事实和假设D
交易结束马上销毁记录
考题
单选题小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班,小张便自告奋勇,替代小李到现场进行产品推介,小张的行为违反了()要求。A
持证上岗B
持续学习C
保守秘密D
审慎开展执业活动
热门标签
最新试卷
![瑞牛题库 章节练习 历年真题 模拟试卷](http://assets.51tk.com/51_sidebar_right_index.jpg)