网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
单选题
下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。
A
树立风险控制意识，强化投资风险管理
B
合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
C
区分投资分析和建议演示中的事实和假设
D
交易结束马上销毁记录
参考答案
参考解析
解析：
D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
D项，基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。
更多 “单选题下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（ ）。A 树立风险控制意识，强化投资风险管理B 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C 区分投资分析和建议演示中的事实和假设D 交易结束马上销毁记录” 相关考题
考题
下列行为属于非法采集血液，但不包括A、未经批准，擅自设置血站，开展采供血活动的B、已被注销的血站，仍开展采供血活动的C、已取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D、《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E、《血站执业许可证》丢失，仍开展采供血活动的
考题
某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。A.注册监管B.持续学习C.持证上岗D.审慎开展的执业活动
考题
小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反( )要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
考题
某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了（ ）。A.注册监管
B.持续学习
C.持证上岗
D.审慎开展的执业活动
考题
下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ．交易结束马上销毁记录
Ⅱ．区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ．牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
Ⅳ．合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（ ）的要求。A.保守秘密
B.审慎开展执业活动
C.不得进行不正当竞争
D.优先考虑客户利益
考题
小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
考题
基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动
考题
某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（）。A、注册监管B、持续学习C、持证上岗D、审慎开展的执业活动
考题
单选题基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（）要求。A
持证上岗B
持续学习C
保守秘密D
审慎开展执业活动
考题
单选题下列行为属于非法采集血液，但不包括（）。A
未经批准，擅自设置血站，开展采供血活动的B
已被注销的血站，仍开展采供血活动的C
已取得设置批准但尚未取得《血站执业许可证》即开展采供血活动D
《血站执业许可证》有效期满未再次登记仍开展采供血活动的E
《血站执业许可证》丢失，仍开展采供血活动的
考题
单选题小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反了（）要求。A
持证上岗B
持续学习C
保守秘密D
审慎开展执业活动
热门标签
最新试卷
