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(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（ ）。
A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B.以基金公司的风险准备金作为担保
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D.隐瞒风险
B.以基金公司的风险准备金作为担保
C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D.隐瞒风险
参考答案
参考解析
解析：C[解析]基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容，对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认，并在销售业务信息管理平台上记录基金投资人的确认信息。
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考题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )A.向投资人承诺收益B.进行基金投资人风险承受能力调查C.介绍投资人想要了解的基金产品情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
考题
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险
考题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。A.进行基金投资人风险承受能力调差B.向投资人承诺收益C.介绍投资人想要了解的基金产品的情况D.根据投资者的风险偏好，推荐适合的基金产品
考题
关于基金销售适用性，以下表述错误的是( )。A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品C.基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况作出相应选择D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买
考题
下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的表述，错误的是( )。A、在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务B、对已经购买了基金产品的基金投资人，基金销售机构不需要再进行调查和评价C、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价D、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查，并向基金投资人及时反馈评价的结果
考题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括（ ）。
Ⅰ.基金销售机构应对首次购买基金产品的基金投资人进行风险承受能力调查和评价，对已购买基金产品的投资人不必做追溯调查
Ⅱ.基金销售机构可以采用当面、信函、网络、或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查
Ⅲ.基金销售机构应当针对不同的基金投资人制度不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价
Ⅳ.基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
关于"基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配"的表述，以下错误的是（ ）A.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配
B.禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品
C.在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验
D.投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品
考题
关于基金投资人的风险承受能力调查和评价，以下表述错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售就够必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对进投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。A.为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
B.基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
C.基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
D.在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
考题
基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是( )。
A、进行基金投资人风险承受能力调查
B、根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C、向投资人承诺收益
D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
(2016年)基金的销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A.进行基金投资人风险承受能力调查
B.根据投资者的风险偏好，推荐其合适的基金产品
C.向投资人承诺收益
D.介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，下列说法正确的是（ ）。A.销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见，表明其对产品的风险和收益做出实质性判断
B.销售机构应通过适当途径向投资人公开调查和评价方法
C.销售机构无需对已经购买了基金产品的基金投资人再进行风险承受能力调查
D.如基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查
考题
(2017年)采用问卷方式对基金投资人进行适用性调查时，基金销售机构应当在问卷的显著位置提示基金投资人，在基金购买过程中注意核对自己的（ ）的匹配情况。A.风险承受能力和基金产品期限
B.资金来源情况和基金产品期限
C.资金使用期限和基金产品风险
D.风险承受能力和基金产品风险
考题
对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，( )。
A、在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B、以基金公司的风险准备金作为担保
C、要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
D、隐瞒风险
考题
在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级（）基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。A、超越B、等于C、低于
考题
基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（）。A、募集期间对认购费打折B、根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品C、进行基金投资人风险承受能力调查D、介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
基金投资人在选择基金产品时，选择了超过自身风险承受能力的基金产品时，销售人员应（）。A、拒绝销售B、更改风险承受能力评估结果后，向投资人出售基金产品C、直接销售D、要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息
考题
关于投资者适当性匹配方法，以下表述正确的是（）。 Ⅰ.由基金募集机构制定 Ⅱ.由基金托管机构制定 Ⅲ.至少要在普通投资人的风险承受能力类型和基金产品的风险等级之间建立合理的对应关系 Ⅳ.将基金产品风险超越普通投资者风险承受能力的情况定义为风险匹配A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于“基金产品风险与基金投资人风险承受能力匹配”的表述，以下表述正确的是（ ）。[2017年11月真题]Ⅰ．在销售过程中基金产品风险和基金投资人风险承受能力需进行匹配检验Ⅱ．基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险不匹配Ⅲ．投资人不能认购或申购风险超越自己风险承受能力的基金产品Ⅳ．禁止基金销售机构违背基金投资人意愿向基金投资人销售风险不匹配的基金产品A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当实现下列目标（ ）。Ⅰ.在首次开户前对基金投资人的风险承受能力进行评价Ⅱ.追溯评价已经购买基金产品的基金投资人Ⅲ.通过合理规则或方法评价放弃接受调查的基金投资人Ⅳ.及时反馈评价结果A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题在基金投资人申（认）购、转换、转托管的基金产品风险等级（）基金投资人风险承受能力等级时，营业部应当要求基金投资人在认购或申购基金、转换基金、转托管基金的同时进行确认。A
超越B
等于C
低于
考题
单选题基金销售机构人员在销售基金时，不正确的行为是（ ）。A
募集期间对认购费打折B
根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品C
进行基金投资人风险承受能力调查D
介绍投资人想要了解的基金产品情况
考题
单选题基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系，同时在建立对应关系的基础上将基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况定义为风险（）。A
匹配B
不匹配C
合格D
不合格
考题
单选题基金投资人在选择基金产品时，选择了超过自身风险承受能力的基金产品时，销售人员应（）。A
拒绝销售B
更改风险承受能力评估结果后，向投资人出售基金产品C
直接销售D
要求投资人签署意愿声明，并在信息管理平台上记录投资人确认的信息
考题
单选题关于基金适用性的规范目的，以下表述错误的是（ ）。A
根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品B
禁止公募基金投资人购买风险等级高于其风险承受能力的产品C
把合适的产品卖给合适的基金投资人D
降低因销售过程中产品搭配而导致的基金投资人投诉风险
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