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在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存20年以上的是。（ ）
A.客户身份资料
B.基金份额持有人名称
C.交易记录
D.与销售业务有关的其他资料
B.基金份额持有人名称
C.交易记录
D.与销售业务有关的其他资料
参考答案
参考解析
解析：《证券投资基金法》规定,基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。
更多 “在中国证监会发布的基金销售法规体系中，客户信息需要保存20年以上的是。（ ）A.客户身份资料 B.基金份额持有人名称 C.交易记录 D.与销售业务有关的其他资料” 相关考题
考题
一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为?()A.完善信息安全技术防范措施B.确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C.向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D.确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
考题
关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（ ）。A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B．承诺利用基金资产进行利益输送C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
考题
下列关于基金销售机构的职责规范，说法错误的是（）。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
考题
下列关于基金销售机构职责规范的说法中，错误的是( )。A.基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
考题
( )属于基金监管法规体系中的规范性文件．A．《基金销售业务信息管理平台管理规定》B．《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D．《基金销售适用性指导意见》
考题
基金客户档案管理是基金销售的重要内容与基础，以下做法正确的是( )。A、数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存0年B、基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息C、必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人D、建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年起至少保存5年
考题
基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。
Ⅰ、中国证监会发布的法规
Ⅱ、中国证券投资基金业协会制定的行业规范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、诚实、守信的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)下列关于基金销售支付机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售支付机构必须由商业银行或其他金融支付机构担任
B.基金销售支付机构需要根据中国证监会规定予以备案
C.基金销售支付机构应当具备安全高效的办理支付结算业务的信息系统
D.基金销售支付机构必须确保基金销售结算资金安全、及时划付
考题
关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是()。A:在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定B:承诺利用基金资产进行利益输送C:为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息D:不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
考题
()属于基金监管法规体系中的规范性文件。A:《基金销售业务信息管理平台管理规定》B:《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C:《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D:《基金销售适用性指导意见》
考题
关于客户编码，以下说法正确的是（）A、在发票填开界面客户按钮选择“自动保存”时，如果录入的购方信息在客户编码库中不存在，且编码族未满，需要手工保存该客户信息B、在发票填开界面客户按钮选择“自动保存”时，如果录入的购方信息在客户编码库中不存在，且编码族未满，系统会自动保存该客户信息C、在发票填开界面客户按钮选择“自动保存”时，如果录入的购方信息在客户编码库中不存在，最大编码长度已经达到16位，且编码族已满，系统会自动保存该客户信息D、在发票填开界面客户按钮选择“自动保存”时，如果录入的购方信息在客户编码库中不存在，最大编码长度已经达到16位，且编码族已满，可以手工保存该客户信息
考题
下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。A、基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务B、基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售C、为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
考题
基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）。A、需要在内部建立完善的信息管理体系B、需要设置必要的信息管理岗位C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任D、重要业务环节实行双人双岗
考题
单选题基金经营机构在使用客户信息时不得进行的行为是（ ）。A
完善信息安全技术防范措施B
确保客户信息在收集、传输、加工环节中不被泄露C
向本基金机构以外的其他机构和个人提供客户信息D
确保客户信息在保存、使用环节中不被泄露
考题
单选题下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。A
基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务B
基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售C
为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理D
基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
考题
单选题基金销售机构对于客户档案管理与保密的实务操作中，在人员的限制方面，表述错误的是（）。A
需要在内部建立完善的信息管理体系B
需要设置必要的信息管理岗位C
信息技术负责人和信息安全负责人可以由一人兼任D
重要业务环节实行双人双岗
考题
单选题基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，下列关于基金客户档案管理说法正确的是（）。A
应及时维护、更新基金份额持有人的信息B
交易记录自交易记账当年起至少保存5年C
对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存10年D
信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
考题
单选题下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于基金销售机构的职责规范的说法，错误的是（ ）。A
基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素B
客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C
基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D
基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议，不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
考题
单选题基金管理人在合规管理的过程中，需要遵循（ ）。Ⅰ.中国证监会发布的法规Ⅱ.中国证券投资基金业协会制定的行业规范Ⅲ.基金管理人的公司章程Ⅳ.诚实、守信的职业道德A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题信息发布业务中哪些申请类别需要由总行审批（）？A总行各部门的信息发布申请B面向全行客户的信息发布申请C客户信息统一部署在总行业务系统的信息发布D所有类型的信息发布
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