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从2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的( )
A.加强私募机构的规范和清理
B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元
D.基金产品呈现货币化、个人化特点
B.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
C.专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元
D.基金产品呈现货币化、个人化特点
参考答案
参考解析
解析:1、加强私募机构的规范和清理
2、规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
3、规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
4、对基金管理公司业务实施风险压力测试
5、专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元
6、基金产品呈现货币化、机构化特点。
D错误,不应该是个人化
2、规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务
3、规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品
4、对基金管理公司业务实施风险压力测试
5、专业人士申请设立基金公司的数量攀升,申请主体渐趋多元
6、基金产品呈现货币化、机构化特点。
D错误,不应该是个人化
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考题
为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是( )。A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度B.建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
考题
下列关于风险因素识别的说法,错误的是()。
A.风险识别是风险分析过程中比较耗费时间和费用的阶段B.风险识别一般从确定风险分析的范围和目标开始C.风险识别最好组建多专业的风险识别小组D.风险识别不宜采用专家调查法
考题
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场行为等,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )A.正确B.错误
考题
根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括( )。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度 Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于“重大的”风险,宜采取的措施是()。
A.直至风险降低后才能开始工作,当风险涉及正在进行中的工作时,应采取应急措施
B.考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施
C.只有当风险已经降低到“可容许的”水平时,才能开始继续工作
D.应努力降低风险,并在规定的时间期限内实施降低风险的措施
考题
证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行()。A:制定完善的风险防范制度和内部控制制度B:建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范C:建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系D:对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
考题
对有风险倾向的商户,应采取哪些防范措施?()A、设立更为严格的市场准入条件B、建立双人调查机制,并加强日常监控和现场巡查,以尽早识别风险迹象C、有针对性的风险培训,提高商户员工的防欺诈技能D、签订有关风险的补充协议,提示商户应规范操作,防范风险
考题
美国、德国在安全生产工作中严格执行各种技术规范、规程和安全措施,他们认为()。A、严格执行各种技术规范、规程和安全措施就是政府加强监督B、技术规范、规程和安全措施,加上严格的处罚,是保障安全生产最有效的方法C、严格执行各种技术规范、规程和安全措施就是要严格处罚D、这是最适用、最有效的管理办法
考题
单选题自2015年下半年开始,监管部门开始采取比较严格的措施,降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。采取的措施包括()。Ⅰ.加强私募机构的规范和清理Ⅱ.规范基金管理公司及其子公司的资产管理业务Ⅲ.对基金管理公司业务实施风险压力测试Ⅳ.规范分级、保本等特殊类型基金产品,发展基金中基金产品A
I、II、III、IVB
I、IIIC
II、IVD
I、II、III
考题
单选题美国、德国在安全生产工作中严格执行各种技术规范、规程和安全措施,他们认为()。A
严格执行各种技术规范、规程和安全措施就是政府加强监督B
技术规范、规程和安全措施,加上严格的处罚,是保障安全生产最有效的方法C
严格执行各种技术规范、规程和安全措施就是要严格处罚D
这是最适用、最有效的管理办法
考题
单选题根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于"中度的"风险,宜采取的措施是()。A
考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施B
应努力降低风险,并在规定的时间期限内实施降低风险的措施C
只有当风险已经降低至可容许的水平时,才能开始或继续工作D
直至风险降低后才能开始工作,当风险涉及正在进行中的工作时,应采取应急计划
考题
单选题根据不同风险水平的风险控制措施计划表,对于中度风险,宜采取的措施是()。A
直至风险降低后才能开始工作,当风险涉及正在进行中的工作时,应采取应急计划B
考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施C
只有当风险已经降低时,才能开始或继续工作D
应努力降低风险,并在规定的时间期限内实施降低风险的措施
考题
单选题针对第Ⅲ类等级风险应该采取的风险控制措施正确的为()。A
不采取措施B
应努力降低风险,但应仔细测定并限定预防成本,并在规定的时间期限内实施降低风险的措施C
直至风险降低后才能开始工作D
只有当风险已经降低时才能开始或继续工作
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