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下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是( )。

A.诚信体系不健全
B.高层管理人员不重视
C.薪酬绩效体系不完善
D.合规管理意识缺乏

参考答案

参考解析
解析:近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。 本题考察合规风险
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考题 下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是( )。A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.黄金基金

考题 下列选项中不属于基金托管业务范畴的是( )。A.证券投资基金B.开放基金C.封闭基金D.企业年金托管

考题 下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是( )。A.基金管理公司B.基金托管公司C.基金代销机构D.以上均可

考题 下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是( )。 A.《企业会计准则》 B.《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C.《基金管理公司内部控制指导意见》 D.《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》

考题 发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

考题 下列选项中不属于社会力量的是()。A、基金行业自律组织B、基金投资者C、审计机构D、社会媒体

考题 下列选项中,( )不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B.权威人士发表的基金业绩预测 C.基金成立以来有无违规行为发生 D.基金的历史规模和持仓比例

考题 下列选项不属于基金注册申请需提供的文件是( )A.基金合同草案 B.基金协议 C.基金托管协议草案 D.招募说明书草案

考题 (2017年)下列选项中,不属于基金销售机构业务范围的是( )。A.办理基金清算 B.办理基金申购 C.办理基金认购 D.办理基金赎回

考题 下列选项中,保护基金公司的职责有()。A:筹集、管理和运作基金 B:维护基金权益 C:组织、参与破产证券公司的清算工作 D:监测证券公司风险

考题 下列选项中,不属于衍生证券投资基金的是( )。A:期货基金 B:期权基金 C:认股权证基金 D:黄金基金

考题 下列选项不属于基金业绩评价需考虑的因素的是( )。 A、投资目标 B、风险水平 C、基金规模 D、成立时间

考题 下列选项中,不属于特殊类型基金的是(  )。A.基金中的基金 B.交易型开放式的指数基金 C.上市开放式基金 D.认股权证基金

考题 下列选项中,属于证券投资基金按投资对象分类的是( )。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.股票型基金 D.开放型基金

考题 下面哪一项不属于平台规定的违规行为的构成类别?()A、平台违规行为B、品牌违规行为C、城市公司违规行为D、门店违规行为

考题 下列不属于基金市场服务机构的是()。A、基金销售机构B、基金管理公司C、基金投资咨询机构D、基金注册登记机构

考题 下列基金销售机构中不属于代销机构的是()。A、基金公司B、商业银行C、证券公司D、证券投资咨询机构

考题 近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。A、诚信体系不健全B、合规管理意识缺乏C、公司财务管理制度不严谨D、高层管理人员重视不够

考题 下列不属于基金产品风险评价依据的是()。A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B、基金的历史规模和持仓比例C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D、基金3个月内来有无违规行为发生

考题 下列不属于我国基金销售渠道的是()。A、商业银行B、证券公司C、基金管理公司D、证券投资咨询公司

考题 下列各项中不属于对基金管理公司进行监督的事项的是()A、基金管理公司设立审核B、基金管理公司重大事项变更审核C、对基金托管银行履行职责情况的监督D、基金管理公司股权处置监管

考题 下列选项中承担开放式基金份额注册登记工作的机构是()。A、基金管理公司B、基金托管公司C、基金代销机构D、以上均可

考题 单选题近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括()。A 诚信体系不健全B 合规管理意识缺乏C 公司财务管理制度不严谨D 高层管理人员重视不够

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考题 单选题下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是()。A 适用性原则B 有效性原则C 成本效益原则D 健全性原则

考题 单选题下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。A 基金及公司发生违法违规行为B 基金及公司存在重大经营风险或者隐患C 基金公司销售人员小李离职D 督察长依法认为需要报告的其他情形

考题 单选题下列不属于基金产品风险评价依据的是()。A 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B 基金的历史规模和持仓比例C 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D 基金3个月内来有无违规行为发生