网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（ ）。
A.诚信体系不健全
B.高层管理人员不重视
C.薪酬绩效体系不完善
D.合规管理意识缺乏
B.高层管理人员不重视
C.薪酬绩效体系不完善
D.合规管理意识缺乏
参考答案
参考解析
解析：近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说，诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。 本题考察合规风险
更多 “下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（ ）。A.诚信体系不健全 B.高层管理人员不重视 C.薪酬绩效体系不完善 D.合规管理意识缺乏” 相关考题
考题
下列选项中不属于基金监管法规体系中的部门规章的是（ ）。 A．《企业会计准则》 B．《商业银行设立基金管理公司管理办法》 C．《基金管理公司内部控制指导意见》 D．《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
考题
发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列选项中，（ ）不是基金产品风险评价应考虑的因素。A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
B.权威人士发表的基金业绩预测
C.基金成立以来有无违规行为发生
D.基金的历史规模和持仓比例
考题
近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。A、诚信体系不健全B、合规管理意识缺乏C、公司财务管理制度不严谨D、高层管理人员重视不够
考题
下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。A、基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B、基金的历史规模和持仓比例C、基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D、基金3个月内来有无违规行为发生
考题
单选题近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。A
诚信体系不健全B
合规管理意识缺乏C
公司财务管理制度不严谨D
高层管理人员重视不够
考题
单选题下列情形中，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。A
基金及公司发生违法违规行为B
基金及公司存在重大经营风险或者隐患C
基金公司销售人员小李离职D
督察长依法认为需要报告的其他情形
考题
单选题下列不属于基金产品风险评价依据的是（）。A
基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B
基金的历史规模和持仓比例C
基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D
基金3个月内来有无违规行为发生
热门标签
最新试卷