网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。
- A、诚信体系不健全
- B、合规管理意识缺乏
- C、公司财务管理制度不严谨
- D、高层管理人员重视不够
参考答案
更多 “近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。A、诚信体系不健全B、合规管理意识缺乏C、公司财务管理制度不严谨D、高层管理人员重视不够” 相关考题
考题
募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
小李某利用担任投资公司基金经理的职务便利，在旗下公司拟进行股票买卖的非内幕信息尚未披露前，指令他人利用受小李控制的证券账户进行抢先交易，累计成交额达1亿元，并随后将所购股票全部卖出，获利2000万元，并分得股票红利300万元。以下说法正确的是：A、小李进行股票交易利用的信息并非内幕信息，不构成犯罪B、小李利用职务之便窃取信息，构成盗窃罪C、虽然案中信息并非内幕信息，但小李的行为仍构成内幕交易罪D、小李利用因职务便利获取的未公开信息，违法从事相关证券交易活动，其行为已构成利用未公开信息交易罪
考题
下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ．不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ．自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ．不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金从业人员利用未公开信息进行交易，以下表述错误的是（ ）。A.该行为违背了保护基金持有人利益的基本原则
B.该行为属于个人的道德风险，基金公司并不承担责任
C.缺乏有效的内部控制使未公开信息的利用更为方便
D.市场存在信息不对称导致掌握更多信息一方能够以此牟利
考题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
①证券公司的从业人员
②保险公司的从业人员
③期货经纪公司的从业人员
④基金管理公司的从业人员?A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。Ⅰ、为客户代签合同Ⅱ、侵占基金财产Ⅲ、侵占客户资金Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
考题
(2019年)下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．保险公司的从业人员
Ⅲ．期货经纪公司的从业人员
Ⅳ．基金管理公司的从业人员A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。
Ⅰ．证券公司的从业人员
Ⅱ．保险公司的从业人员
Ⅲ．期货经纪公司的从业人员
Ⅳ．基金管理公司的从业人员
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
D.Ⅲ．Ⅳ
考题
下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。A.上市公司董事泄露该公司重组信息
B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票
D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
考题
下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（ ）。
Ⅰ．上市公司董事泄露该公司重组信息
Ⅱ．基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票
Ⅲ．证券公司从业人员利用自营部门持仓信息买卖股票
Ⅳ．某注册会计师利用上市公司公开的财务信息买卖股票A． Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅲ
C． Ⅱ、Ⅲ
D． Ⅰ、Ⅱ
考题
下列哪些可以构成利用未公开信息交易罪的主体？（）A、公司的总经理B、证券交易所、期货交易所、证券公司的从业人员C、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司的从业人员D、行业协会的工作人会
考题
利用未公开信息交易罪的基本犯罪构成是（）A、客体是基金管理秩序、基金投资者的合法利益和基金行业信誉以及基金从业人员所在单位的利益B、客观方面表现为，行为人实施了利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为C、主体是特殊主体，利用未公开信息交易罪的主体应包括证券交易所、证券公司、基金管理公司或者其他金融机构和有关监管部门或者行业协会的工作人员D、主观方面为故意，且有非法牟利为目的
考题
下列哪些可以构成利用未公开信息交易罪的主体？（）A、公司的总经理B、证券交易所、期货交易所、证券公司的从业人员C、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司的从业人员D、行业协会的工作人员
考题
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（）。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题近年来，多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻，给基金行业的形象造成了极坏的影响，基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括（）。A
诚信体系不健全B
合规管理意识缺乏C
公司财务管理制度不严谨D
高层管理人员重视不够
考题
单选题证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ．泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ．明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ．利用资金优势，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是（ ）。A
该罪主观方面包括故意和过失B
保险公司从业人员可以构成该罪主体C
主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D
内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同
考题
单选题下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是（）。 Ⅰ.证券公司的从业人员 Ⅱ.保险公司的从业人员 Ⅲ.期货经纪公司的从业人员 Ⅳ.基金管理公司的从业人员A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于基金经理的“老鼠仓行为”，以下说法错误的是（）。A
情节不严重可能不构成犯罪B
基金经理利用未公开信息交易C
基金经理利用未公开信息暗示他人从事相关交易D
情节严重的构成内幕交易罪
考题
单选题利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括（）。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.基金管理公司A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门标签
最新试卷
