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(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。

A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种
B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项
C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性
D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

参考答案

参考解析
解析：基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。
更多 “(2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种 B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项 C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性 D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平” 相关考题
考题 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动
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考题 专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。A、社会关系B、投资人C、基金监督D、职业
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考题 关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务
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考题 （ ）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规 B.客户至上 C.专业审慎 D.诚实守信
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考题 （ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A.忠诚尽责 B.客户至上 C.专业审慎 D.诚实守信
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考题 基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。A.职业要求 B.道德要求 C.纪律要求 D.法律要求
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考题 (2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业 B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识 C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下 D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习
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考题 关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。A.持续学习 B.持证上岗 C.客户利益最大化 D.审慎开展执业活动
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考题 专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。A、持证上岗B、恪尽职守C、持续学习D、审慎开展执业活动
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考题 下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。A、专业审慎B、忠诚尽责C、保守秘密D、诚实守信
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考题 基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务指的是基金职业道德中的（）。A、保守秘密B、守法合规C、专业审慎D、客户至上
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考题 2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。A、《基金从业人员自律准则》B、《基金从业人员执业行为暂行办法》C、《基金从业人员执业行为自律准则》D、《基金从业人员执业行为自律规范》
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考题 关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。A、持证上岗B、具有本科以上学历C、持续学习D、审慎开展执业活动
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考题 单选题专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（　）。A 持证上岗B 忠诚敬业C 持续学习D 审慎开展执业活动
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考题 单选题要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。[2015年12月真题]Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是（ ）。Ⅰ.取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司监察稽核岗位的工作Ⅱ.取得基金从业资格后，即可执业上岗Ⅲ.取得基金从业资格后，即可担任公募基金的基金经理Ⅳ.取得基金资格后，必须不断保持与提高专业胜任能力A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法错误的是（ ）。A 持证上岗B 具有本科以上学历C 持续学习D 审慎开展执业活动
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考题 单选题某基金从业人员因未按规定完成年检而被暂停从业资格，该从业人员违反了下列哪一原则？（　　）A 诚实守信B 忠诚尽责C 专业审慎D 公正忠诚
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考题 单选题要求基金从业人员持证上岗是因为（ ）。Ⅰ.保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ.保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平Ⅲ.保证基金从业人员执业过程中不出现差错Ⅳ.保证基金从业人员执业活动处于监管机构的监督之下A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下述各原则中（）是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。A 专业审慎B 忠诚尽责C 保守秘密D 诚实守信
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考题 单选题要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题某基金从业人员申请离职，没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作，而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的( )A 诚实守信B 忠诚尽责C 专业审慎D 保守秘密
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考题 单选题基金从业人员专业审慎的基本要求是（ ）。A 持证上岗B 持续学习C 审慎执业D 以上都是
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考题 单选题专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。A 持证上岗B 恪尽职守C 持续学习D 审慎开展执业活动
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考题 单选题关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。A 持证上岗B 具有本科以上学历C 持续学习D 审慎开展执业活动
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考题 单选题专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（ ）之间关系的道德规范。A 职业B 投资人C 基金公司D 监管机构
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考题 单选题（ ）是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。A 持证上岗B 持续学习C 审慎执业D 合理就业
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