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基金管理人内部控制机制不包括（）
A.部门主管的检查监督
B.证监会及派出机构的检查、监督和指导
C.公司管理层对人员和业务的监管控制
D.员工自律
B.证监会及派出机构的检查、监督和指导
C.公司管理层对人员和业务的监管控制
D.员工自律
参考答案
参考解析
解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制；四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
更多 “基金管理人内部控制机制不包括（）A.部门主管的检查监督 B.证监会及派出机构的检查、监督和指导 C.公司管理层对人员和业务的监管控制 D.员工自律” 相关考题
考题
(2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．各部门主管的检查监督
Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
(2017年)关于基金管理人内部控制的五原则，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
B.基金管理人内部控制必须覆盖所有人员
C.未达到良好的效果，基金管理人内部控制不应考虑成本因素
D.基金管理人内部控制必须讲求效率和效果
考题
关于基金管理人内部控制，以下说法错误的是（ ）。A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成
C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
D.基金管理人严格遵守《证卷投资基金管理公司内部控制指导意见》
考题
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。A.完善内部控制措施
B.明确内部控制职责
C.引入外部控制评价和监督
D.建立健全内部控制机制
考题
单选题基金管理人内部控制机制建设应该（ ）。Ⅰ.从组织上强化内部控制，引导基金管理人所有员工重视内部控制Ⅱ.建立健全可靠的专业委员会、投资管理部门、风险管理部门等完善的、独立的内部控制制度Ⅲ.进一步强化责任管理、制度管理Ⅳ.建立基金管理人重大决策集体审批制度，以杜绝业务管理层负责人独断专行A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。A
基金管理人应制定防范或规避风险的措施B
基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C
基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D
基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
考题
单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（ ）。[2015年9月真题]A
建立内部控制制度B
设置内部控制机构C
营造内部控制环境D
执行内部控制制度
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