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下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求,表述错误的是()。
A.引入外部控制评价和监督
B.明确内部控制职责
C.完善内部控制措施
D.建立健全内部控制机制
参考答案
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考题
股权投资基金行业自律规则包括( )。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅱ.《股权投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金募集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。
Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制
Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于《私募投资基金管理人内部控制指引》相关规定的说法中,错误的是( )。A.股权投资基金管理人应遵循综合化原则
B.股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员
C.股权投资基金管理人应当建立财产分离制度
D.股权投资基金管理人应建立合格投资者适当性制度
考题
股权投资基金行业自律规则包括( )。
Ⅰ.《股权投资基金管理人登记和基金备案办法(试行》
Ⅱ.《股权投资基金信息披豳管理办法》
Ⅲ.《股权投资基金管理人内部控制指引》
Ⅳ.《股权投资基金莓集行为管理办法》A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于管理人内部控制的主要控制活动要求的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
Ⅱ.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理的各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突,公平对待管理的各股权投资基金,保护投资者利益
Ⅲ.股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规的规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求
Ⅳ.股权投资基金管理人自行承担信息技术和会计核算等职能的,应建立相应的信息系统和会计系统,保证信息技术和会计核算等的顺利运行A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的是( )。A.完善内部控制措施
B.明确内部控制职责
C.引入外部控制评价和监督
D.建立健全内部控制机制
考题
有关管理人内部控制的主要控制活动要求,说法错误的是( )。A.授权控制应当贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终
B.股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的,应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全;股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度
C.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制,并至少每半年开展一次全面的外包业务风险评估
D.股权投资基金管理人应建立健全相关机制,防范管理各股权投资基金之间的利益输送和利益冲突
考题
下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是( )。A.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业
B.股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务
C.股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金
D.新设股权投资基金管理人,注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本
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