网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。
Ⅰ、员工自律
Ⅱ、各部门主管的检查监督
Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导
Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理
Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工 自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务 的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
更多 “基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。 Ⅰ、员工自律 Ⅱ、各部门主管的检查监督 Ⅲ、公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ、董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导 Ⅴ、监管部门对基金管理人的监督、管理 Ⅵ、行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ B.Ⅲ.Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、Ⅵ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ” 相关考题
考题 基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括( )A.建立内部控制制度B.设置内部控制机构C.营造内部控制环境D.执行内部控制制度
查看答案
考题 基金公司内部控制机制一般包括两个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督。 （ ）
查看答案
考题 下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制
查看答案
考题 基金管理公司内部控制包括( )。A.内部控制机制B.内部控制原则C．内部控制制度D.内部控制目的
查看答案
考题 基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。 （ ）
查看答案
考题 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查
查看答案
考题 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.公司管理层对人员和业务的监督控制B.员工自律C.各部门主管的监督检查D.股东的检查、监督、控制和指导
查看答案
考题 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。A.员工自律B.各部门主管的检查监督C.管理层对人员和业务的监督控制D.股东大会的检查、监督和指导
查看答案
考题 基金管理人的内部控制机制层次不包括()A、公司管理层对人员和业务的监督控制B、员工自律C、各部门主管(包括监察稽核)的检查监督D、证监会的检查、监督、控制和指导
查看答案
考题 (2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次，下列属于基金管理人内部控制机制的是（ ）。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．各部门主管的检查监督 Ⅲ．公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ．监管部门对基金管理人的监督、管理A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 基金管理人内部控制机制的四个层次包括（ ）。 Ⅰ.员工自律； Ⅱ.各部门主管的检查监督； Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制； Ⅳ.董事会或其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导； V.监管部门对基金管理人的监督、管理； Ⅵ.行业协会对会员的检查、监督A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V B.Ⅲ.Ⅳ. C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
查看答案
考题 (2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（ ）。A.员工自律 B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C.协会的检查、监督、控制和指导 D.各部门主管的检查监督
查看答案
考题 基金管理人内部控制机制的层次一般不包括（ ）。A.员工自律 B.部门主管自律 C.公司管理层对人员和业务的监督控制 D.董事会或者其领导下的专门委员会的检査、监督、控制和指导
查看答案
考题 基金管理公司内部控制包括()。A:内部控制程序B:内部控制机制C:内部控制制度D:内部控制模式
查看答案
考题 基金管理公司内部控制包括()。A:内部控制机制B:内部控制原则C:内部控制措施D:内部控制目的
查看答案
考题 下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中，错误的是（ ）。A.完善内部控制措施 B.明确内部控制职责 C.引入外部控制评价和监督 D.建立健全内部控制机制
查看答案
考题 基金管理公司内部控制包括（）。A、内部控制流程B、内部控制人员C、内部控制机制D、内部控制制度
查看答案
考题 基金管理人的内部控制机制的层次包括（） Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 基金管理人加强内部控制机制建设的主要工作不包括（）。A、执行内部控制制度B、建立内部控制制度C、建立内部控制日志D、设置内部控制机构
查看答案
考题 基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A、员工自律B、各部门主管的检查监督C、管理层对人员和业务的监督控制D、股东大会的检查、监督和指导
查看答案
考题 基金管理人内部控制机制不包括（）。A、员工自律B、各部门主管（包括监察稽核）的检查监督C、行业自律D、公司管理层对人员和业务的监督控制
查看答案
考题 单选题关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（ ）。A 引入外部控制评价和监督B 明确内部控制职责C 完善内部控制措施D 建立健全内部控制机制
查看答案
考题 单选题基金管理人的内部控制机制的层次包括（） Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A 股东的的检查、监督、控制和指导B 员工自律C 各部门主管的检查监督D 公司总经理及其领导的监察稽核部对各项业务的监督控制
查看答案
考题 单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（）。A 建立内部控制制度B 设置内部控制机构C 营造内部控制环境D 执行内部控制制度
查看答案
考题 单选题基金管理人内部控制应以防范和化解经营风险，提高经营管理效益为目标，下列说法错误的是( )。A 基金管理人应制定防范或规避风险的措施B 基金管理人经营风险具有主观性，可以通过内部控制完全避免C 基金管理人内部控制体系应包含风险评估机制D 基金管理人经营风险包含外部风险和内部风险
查看答案
考题 单选题基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A 员工自律B 各部门主管的检查监督C 管理层对人员和业务的监督控制D 股东大会的检查、监督和指导
查看答案
考题 单选题基金管理人内部控制机制建设应当加强的方面，不包括（　　）。[2015年9月真题]A 建立内部控制制度B 设置内部控制机构C 营造内部控制环境D 执行内部控制制度
查看答案
热门标签
最新试卷