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题目内容
（请给出正确答案）
若发现重大的合规问题，管理层必须立即向（ ）汇报。
A.董事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
B.股东大会
C.合规与风险管理委员会
D.监事会
参考答案
参考解析
解析：基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
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考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责()。
A、制定书面的合规政策B、贯彻执行合规政策C、任命合规负责人D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
考题
高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，履行以下职责：( )。A.负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理(董)事会批准后执行B.贯彻执行合规制度、办法，发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任C.组建合规部门，配备合规人员D.制定年度合规风险管理计划E.及时向理(董)事会和监事会报告出现的重大违规问题及应对措施
考题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
考题
以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、制定书面的合规政策，并适时修订C、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
首席审计执行官负责向管理层和董事会汇报相关工作。以下说法错误的是：（）A、首席审计执行官负责向董事会汇报重大内部控制缺陷，汇报前应与管理层沟通讨论。如讨论结果令人满意，则不需再向董事会汇报B、首席审计执行官应定期向管理层和董事会汇报内部审计工作，至少每年一次C、审计业务计划在中期发生重要变化时，首席审计执行官应及时汇报给管理层和董事会D、首席审计执行官应及时向管理层和董事会汇报内部审计活动中发现的重大内控缺陷、利益冲突、效率低下、违法违规等情况
考题
内控合规主任在日常工作中，如发现风险事件、异常行为及其他会导致平安银行产生操作风险、合规风险和声誉风险情况，应当在（）内及时向分行运营管理部和分行零售风险管理部汇报。A、当日B、次日C、两日D、立即
考题
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。A、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
考题
高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）A、了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C、明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
多选题在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（ ）。A明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性B识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划C每年向董事会提交合规风险管理报告D及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件E贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
考题
单选题内控合规主任在日常工作中，如发现风险事件、异常行为及其他会导致平安银行产生操作风险、合规风险和声誉风险情况，应当在（）内及时向分行运营管理部和分行零售风险管理部汇报。A
当日B
次日C
两日D
立即
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（ ）。A
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告B
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告C
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线D
高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
单选题高级管理层履行以下合规管理职责中不包括（）A
了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施B
贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任C
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
多选题以下哪些，属于高级管理层的合规管理职责。（）A审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B制定书面的合规政策，并适时修订C贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任D任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
单选题合规与风险管理部在监控过程中发现重大违规问题和风险隐患时，应当立即报告给（）。A
部门经理B
合规总监C
公司总经理D
监管机构
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