网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）

A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理

参考答案

参考解析
解析：合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。
更多 “(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理” 相关考题
考题 基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价
查看答案
考题 一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价
查看答案
考题 以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训
查看答案
考题 基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核后续完善 D.合规审核评价
查看答案
考题 基金管理人的合规审核不包括（ ）。A.制定合规审核机制 B.确定合规审查人员 C.合规审核调查 D.合规审核评价
查看答案
考题 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
查看答案
考题 以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。 A.合规主管岗 B.合规监测岗 C.合规执行岗 D.合规审核岗
查看答案
考题 以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规管理人员名单
查看答案
考题 下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）A、合规风险管理计划B、合规政策C、合规管理程序D、合规指南
查看答案
考题 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。A、制定书面的合规政策B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D、对员工进行合规培训
查看答案
考题 基金管理人的合规审核程序不包括（）。A、制定合规审核机制B、确定合规审查人员C、合规审核调查D、合规审核评价
查看答案
考题 合规审核的程序不包括以下哪项（）。A、制定合规审核机制B、合规审核调查C、合规审核评价D、撰写合规审核报告
查看答案
考题 下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。A、对宣传推介材料进行合规审核B、对销售协议的签订进行合规审核C、制定适当的销售政策和监督措施D、对销售量进行合规审核
查看答案
考题 下列哪一项审计将由项目管理办公室执行来审核项目是否使用正确的项目管理方法？（）A、合规性B、绩效C、最佳实践D、质量
查看答案
考题 一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。A、主体资格审核B、操作程序审核C、放款授权及支付制度执行D、授权相关手续审核
查看答案
考题 单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（ ）A 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B 决定公司合规管理部门的设置及其职能C 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
查看答案
考题 单选题一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 单选题基金管理人的合规审核程序不包括（）。A 制定合规审核机制B 确定合规审查人员C 合规审核调查D 合规审核评价
查看答案
考题 单选题基金管理人的合规审核不包括（　　）。A 制定合规审核机制B 确定合规审查人员C 合规审核调查D 合规审核评价
查看答案
考题 单选题合规审核的程序不包括以下哪项（）。A 制定合规审核机制B 合规审核调查C 合规审核评价D 撰写合规审核报告
查看答案
考题 单选题基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A 制定合规审核机制B 合规审核调查C 合规审核后续完善D 合规审核评价
查看答案
考题 单选题以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。A 主体资格审核B 操作程序审核C 放款授权及支付制度执行D 授权相关手续审核
查看答案
考题 单选题下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？A 合规风险管理计划B 合规政策C 合规管理程序D 合规指南
查看答案
考题 单选题以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。A 合规政策B 合规管理程序C 合规指南D 合规管理人员名单
查看答案
考题 单选题下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）A 合规管理部门的组织结构和资源B 合规风险管理计划C 合规风险识别和管理流程D 合规风险评估
查看答案
考题 单选题下列哪一项不属于合规风险的种类？（）A 投资合规性风险B 监管合规性风险C 销售合规性风险D 反洗钱台规性风险
查看答案
热门标签
最新试卷