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某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。
A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
B.该基金可以同时向个人投资者公开发售
C.不符合法律法规要求，不能申请募集
D.该基金必须注册为一只封闭式基金
B.该基金可以同时向个人投资者公开发售
C.不符合法律法规要求，不能申请募集
D.该基金必须注册为一只封闭式基金
参考答案
参考解析
解析：根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：基金管理人新设基金，拟允许单一投资者持有基金份额超过基金总份额50％的，应当采用封闭或定期开放运作方式且定期开放周期不得低于3个月（货币市场基金除外），并采用发起式基金形式，在基金合同、招募说明书等文件中进行充分披露及标识，且不得向个人投资者公开发售。
更多 “某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（ ）。A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立 B.该基金可以同时向个人投资者公开发售 C.不符合法律法规要求，不能申请募集 D.该基金必须注册为一只封闭式基金” 相关考题
考题
下列关于我国证券投资基金的表述，正确的有（ ）。A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券B．公募证券投资基金可以向社会公开发行C．证券投资基金通过公开发售方式募集D．证券投资基金主要投资于证券市场
考题
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以下各项行为中，符合私募基金募集方式的是( )A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页，供客户取阅B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书，投资人可以通过网站进行查阅C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息D.私募基金募集机构组织产品推介会，参会人均经过身份确认
考题
关于非公开募集基金，以下说法正确的是()A、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过250人B、社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金视为合格投资者C、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，不用合并计算投资者人数D、基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可
考题
关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
考题
私募基金应当向合格投资者募集，下列属于合格投资者的有（ ）。A.社会保障基金.企业年金等养老基金
B.慈善基金等社会公益基金
C.依法设立并在基金业协会备案的投资计划
D.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
考题
某基金管理人计划发行一只开放式基金产品，在确定基金估值相关条款时，以下表述正确的是（ ）
Ⅰ、根据监管要求，开放式基金必须每个自然日估值
Ⅱ、该基金管理人可根据投资品种特性，选择有别于其他基金产品的估值原则和方法
Ⅲ、该管理人应建立定期复核和审阅估值程序和技术的机制
Ⅳ、在投资品涉及不适合公开的商业机密时，管理人可不披露基金的估值程序和估值技术A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列关于私募基金的表述中，不正确的是（ ）。A.私募基金公司的投资产品面向不超过100人的合格投资者发行
B.私募基金所受法律约束比公募基金少
C.投资渠道、投资策略多样化
D.私募基金公司是一类特殊的机构投资者
考题
关于私募基金，以下表述错误的是（ ）A.—些私募基金通过投资公募基金公司产品实现一些特殊的策略，如ETF套利等
B.私募基金的投资者通常是机构投资者或投资经验和技巧较为丰富的个人投资者
C.私募基金所受的法律约束较少，投资渠道、投资策略都会更为多样化
D.私募基金的投资产品面向不超过250人的特定投资者发行
考题
下列关于我国证券投资基金的表述正确的是()。A:证券投资基金是一种获取固定收益的证券B:公募证券投资基金可以向社会公开发行C:证券投资基金通过公开发售方式募集D:证券投资基金主要投资于证券市场
考题
关于股权投资基金的募集行为，以下表述正确的是（ ）。A.股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人员见面，并在会议中介绍基金预期收益率不低于20%
B.股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况
C.股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率
D.股权投资基金销售机构在宣传资料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失
考题
下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
④募集材料应该揭露投资风险A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
①公募基金投资金额要求高
②公募基金面向社会公众发售
③公募基金的'募集对象不固定
④公募基金适合中小投资者参与A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
考题
关于开放式基金投资中小企业私募债的规定，以下（）表述有误。A、货币市场基金不得投资中小企业私募债券B、封闭式基金、定期开放基金投资中小企业私募债券的剩余期限，不得超过封闭式基金的剩余存续期或定期开放基金的剩余封闭运作期C、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的10%D、单只证券投资基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过该基金资产净值的15%
考题
关于股权基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A、股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失B、股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率C、股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况D、股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中介绍收益不低于20%的基金
考题
商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的，应当符合以下要求：（）A、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%B、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的10%C、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的30%D、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%
考题
单选题投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金属于证券投资基金的是（ ）。A
a、bB
a、b、cC
a、b、dD
a、b、c、d
考题
单选题下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是（ ）A
中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金B
募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法C
股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法D
基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
考题
单选题以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与A
①②③B
②③④C
①②④D
①③④
考题
单选题关于股权基金的募集行为，以下表述正确的是（）。A
股权投资基金销售机构在宣传材料中不承诺该私募投资的收益率，说明投资本金不会损失B
股权投资基金管理人与投资者单独签署合同，对私募基金的投资回报承诺不低于银行同期存款利率C
股权投资基金管理人拒绝向投资人承诺本金不受损失，向投资人披露管理人5年来所有管理基金的整体业绩情况D
股权投资基金销售机构邀请潜在投资者与私募基金管理人见面，并在会议中介绍收益不低于20%的基金
考题
单选题根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（ ）。A
某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败B
某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资C
某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息D
某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
考题
单选题据私募投资基金监督管理暂行办法，关于私募基金的募集运作以下说法错误的是（）。A
私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失的风险B
私募基金由基金托管人托管C
募集机构可以通过微信向特定对象宣传推荐私募基金D
私募机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划，单位可作为金融资产
考题
单选题投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。根据以上材料，回答第76—78题。假定张某是该基金销售机构所认定高风险承受能力的合格投资者，上述基金中，可以向张某推荐的产品是（ ）。A
a、bB
c、dC
b、dD
a、b、c、d
考题
单选题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（ ）。A
私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金B
私募基金必须由基金托管人托管C
私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产D
私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失
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