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督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。
Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．基金运营是否安全
Ⅳ．公司资产是否安全完整

A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：基金管理人应保证督察长的独立性。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当重点关注下列事项： （1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，将适当的产品、服务提供给适合的客户，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。（2）公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度。（3）公司员工是否严格有效执行公司规章制度。合规管理相关部门的合规责任；
更多 “督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．公司资产是否安全完整A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。 （ ）
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考题 ( )负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会
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考题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会
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考题 督察长的执业素质和行为规范有（ ）。A．可以授权他人代为履行职责B．诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C．3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历D．对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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考题 督察长履行职责的范围，只涵盖基金及公司投资决策的业务环节。（ ）A．正确B．错误
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考题 公安机关建立督察制度。( )的任免，必须征求上一级公安机关的意见。A．督察长B．副督察长C．督察人员D．督察事项专门负责人
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考题 公司应当保证督察长工作的独立性，不得要求督察长从事基金销售、投资、运营、行政管理等与其履行职责相冲突的工作。（ ）
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考题 (2017年)下列关于督察长工作的说法中，错误的是（ ）。A.督察长可对内部控制制度执行情况提出建议 B.基金公司不采纳督察长的合规意见，应当将相关事项提交总经理决定 C.督察长应当审查，并在申报材料报告上签署合规审查意见 D.督察长向董事会、总经理等报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况
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考题 督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范 D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
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考题 督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题 B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况 D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
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考题 关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有（ ）。 A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告 B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责 C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案 D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
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考题 董事会对督察长的考核，应当以基金及公司的盈利情况为主要标准。督察长的薪酬由董事会决定。()
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考题 基金管理公司应当建立健全督察长制度，下列有权聘任督察长的是()。A:股东会B:董事会C:董事长D:总经理
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考题 公司总经理、其他高级管理人员、各部门应当支持和配合督察长的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠督察长履行职责。()
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考题 督察长的执业素质和行为规范有（）。A、3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B、诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C、可以授权他人代为履行职责D、对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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考题 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。A、督察长B、管理层C、合规管理部门D、监事会
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考题 《公安消防部队督察工作暂行规定》规定，督察对象应当根据督察人员要求，提供与督察事项有关的（）。A、文件B、资料C、情况D、消息
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考题 下级督察机构在接受上级督察机构任务后，应当按照要求，认真、及时地完成交办事项的督察，并将督察结果报告上级督察机构。
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考题 被督察的单位应当根据督察人员的要求，提供与督察事项有关的文件、资料和情况，如实回答提出的问题。
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考题 督察机构及其督察人员应当自觉接受公安机关及其人民警察和社会各界的监督，依法履行职责、行使职权。
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考题 督察机构及其督察人员对于公安机关及其人民警察依法履行职责、行使职权的行为应当予以（）。A、管理B、指导C、维护D、纠正
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考题 单选题组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（ ）负责履行。A 监事会B 管理层C 合规管理部门D 督察长
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考题 问答题督察工作人员应当怎样履行职责？
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考题 单选题下列关于督察长执业素质和行为规范，表述错误的是（）。A 可以授权他人代为履行职责B 诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C 3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历D 对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
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考题 单选题基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（ ）A 公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告B 公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责C 督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案D 公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作
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考题 单选题以下关于督察长的合规责任的表述，错误的是（）。A 督察长应当关注员工的合规与风险意识，促进公司内部风险控制水平的提高及合规文化的形成B 督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益C 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告工商行政机关D 督察长享有充分的知情权和独立的调查权
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考题 单选题督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。A 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B 基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况C 公司员工是否严格有效执行公司规章制度D 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
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