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督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。
A、公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
C、与基金相关的账务处理是否正确，会计准则使用是否正确规范
D、基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
参考答案
参考解析
解析：本题考查督察长的合规责任。督察长履行职责，应当重点关注下列事项：（1）基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为。（2）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及
不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完
整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。参见教材（下册）P194。
不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为。（3）基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题。（4）基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况。（5）公司资产是否安全完
整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况。参见教材（下册）P194。
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考题
基金的日常监管包括（ ）。A．在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责B．在办理基金清算过程中是否能保证清算的及高效进行C．在复核中是否科学的评估基金净值D．在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
考题
基金的日常监管包括( )．A．在监督基金投资运作中，是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责B．在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行C．在复核中是否科学的评估基金净值D．在办理与基金托管业务相关的信息披露时，是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
考题
各级机构使用的基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()。
A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、预测基金的证券投资业绩C、违规承诺收益或者承担损失D、登载单位或者个人的推荐性文字
考题
督察长履行职责，应当关注的事项包括（ ）。
Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为
Ⅱ．公司员工是否有参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．基金运营是否安全
Ⅳ．公司资产是否安全完整A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
考题
督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
考题
督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ ）。A.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
B.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
C.基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
考题
对履行基金托管职责的监督不包括()。A:在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会B:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，又能保证基金财产的安全与独立C:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
考题
基金销售宣传的内容必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有()等情形。A:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B:预测该基金的证券投资业绩C:随意登载基金的过往业绩D:登载单位或者个人的推荐性文字
考题
对履行基金托管职责的监督不包括()。A:在监督基金投资运作中，是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责，是否建立并及时维护相关监督系统，是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
B:是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
C:在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时高效，同时又保证基金财产的安全与独立
D:在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中，是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务，是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见
考题
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。A、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B、预测基金的证券投资业绩C、违规承诺收益或者承担损失D、登载单位或者个人的推荐性文字
考题
单选题基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（ ）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.预测基金的投资业绩Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失Ⅳ.夸大或者片面宣传基金A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（ ）。A
基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B
基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C
基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D
风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
考题
单选题督察长履行职责，应当重点关注事项不包括（ ）。A
基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为B
基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度C
基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为D
公司员工是否严格有效执行公司规章制度
考题
单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括（ ）。A
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C
公司员工是否严格有效执行公司规章制度D
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
考题
单选题督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（）。A
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题B
基金运营是否安全，信息技术系统运行是否稳定，客户资料和交易数据是否做到备份和有效保存，是否出现延时交易、数据遗失等情况C
公司员工是否严格有效执行公司规章制度D
公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
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