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基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）
A.制衡原则
B.公司独立运作原则
C.公平对待原则
D.业务与信息隔离原则
B.公司独立运作原则
C.公平对待原则
D.业务与信息隔离原则
参考答案
参考解析
解析：公司独立运作原则；基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。
更多 “基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）A.制衡原则 B.公司独立运作原则 C.公平对待原则 D.业务与信息隔离原则” 相关考题
考题
股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重．沟通协商．共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。A.应当审慎审议．签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务B.出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C.不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D.不得违反公司章程干预投资．研究．交易等具体事务及公司员工选聘
考题
关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是()A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益
考题
股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之问应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有（ ）。A．应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件；按照约定认真履行义务B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D．不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
考题
股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有( )。A．应当审慎审议签署股东协议和公司章程等法律文件B．出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C．不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D．不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
考题
建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求()。A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利
考题
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
考题
“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（ ）。A.业务与信息隔离原则
B.公司独立运作原则
C.公平对待原则
D.经营运作公开、透明原则
考题
下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
考题
下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送
考题
股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。具体要求主要有()。A:应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件B:出现有关情形立即书面通知公司和其他股东C:不得要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员D:不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
考题
内幕信息的知情人包括（ ）。
①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
考题
首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列对象中的（）配售股票。 Ⅰ.发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅱ.主承销商及其持股比例5%以上的股东 Ⅲ.承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工 Ⅳ.过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
信托公司治理应当体现受益人利益最大化的基本原则。股东（大）会、董事会、监事会、高级管理层等组织架构的建立和运作，应当以受益人利益为根本出发点。（）的利益与受益人利益发生冲突时，应当优先保障受益人的利益。A、公司、股东以及其他关系人B、公司、股东以及公司员工C、公司员工、股东以及其相关系人D、公司员工、股东
考题
按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商和发行人应对获得配售的网下投资者进行核查，确保不向下列对象配售股票：（）A、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接控制的公司B、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够间接实施控制的公司C、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工D、发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够施加重大影响的公司
考题
以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
考题
单选题下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（ ）。A
基金管理公司董事不得在股东单位兼职B
基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员C
所有与股东签署的服务协议均应上报D
基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系
考题
单选题根据《证券公司治理准则》，下列关于对证券公司控股股东的约束内容的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权利损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益B
证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C
证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D
证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严禁分开，集体经营、统一核算、连带承担责任和风险
考题
单选题下列关于公平对待原则说法不正确的有（）A
公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，B
不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。C
公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产D
不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。?
考题
单选题关于国家出资企业董事、高级管理人员和监事的兼职限制，下列说法错误的是（ ）。A
未经任免机构同意，董事、高管不得在其他企业兼职B
未经股东会、股东大会同意，董事、高管不得在经营同类业务的其他企业兼职C
未经履行出资人职责的机构同意，国有独资公司的董事长不得兼任经理D
未经股东会、股东大会同意，董事、高级管理人员不得兼任监事
考题
多选题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列( )对象配售股票。A发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司B主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司C承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母D过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东
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