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单选题
下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（ ）。
A
基金管理公司董事不得在股东单位兼职
B
基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员
C
所有与股东签署的服务协议均应上报
D
基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系
参考答案
参考解析
解析：
A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。
A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。
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考题
下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产
考题
在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（ ）。 A．建立公司和股东之问的业务与信息隔离制度 B．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C．公司独立董事人数不得少于3人 D．董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
考题
关于基金管理公司的治理，下列说法错误的是（ ）。A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理
考题
以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家
考题
公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
考题
下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是( )。A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核
B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核
C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免
D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免
考题
基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）A.制衡原则
B.公司独立运作原则
C.公平对待原则
D.业务与信息隔离原则
考题
下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职
考题
下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送
考题
基金管理公司内部控制的独立性原则是指()。A:基金管理公司与其托管人保持独立B:基金管理人独立于基金托管人C:公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D:基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见
考题
下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。
Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东
Ⅱ．基金按照基金合同来营运
Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。A、建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度B、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益C、公司独立董事人数不得少于3人D、董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
考题
以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%
考题
单选题下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（）。Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。A
公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式B
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人C
公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人D
公司型基金只能由公司管理团队自行管理
考题
单选题在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。A
建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度B
基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益C
公司独立董事人数不得少于3人D
董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间
考题
单选题以下行为符合基金公司独立运作原则的是（ ）。A
某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理B
某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力，在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理，并任命新的总经理C
某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意D
某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问，股东单位不支付薪酬
考题
单选题关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。A
变更持有5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案B
变更持有5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准C
变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案D
变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准
考题
单选题下列关于公平对待原则说法不正确的有（）A
公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，B
不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。C
公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产D
不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。?
考题
单选题独立董事应当独立于基金管理公司及其股东，以（）利益最大化为出发点，勤勉尽责，依法对基金财产和公司运作的重大事项独立作出客观、公正的专业判断。A
基金份额持有人B
公司股东C
公司独立董事D
基金管理公司
考题
单选题下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。Ⅰ.投资者既是份额持有人又是公司股东Ⅱ.基金按照基金合同来营运Ⅲ.投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人Ⅳ.可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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