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某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现"业内最强基金经理操刀,坐享财富增长"、"抢!抢!枪!"等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括( )
Ⅰ.预测基金的投资业绩
Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字
Ⅲ.片面强调集中营销时间限制
Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述
Ⅰ.预测基金的投资业绩
Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字
Ⅲ.片面强调集中营销时间限制
Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,应当特别注意:①在缺乏足够证据支持的情况下,不得使用"业缋稳健,,"业绩优良""名列前茅""位居前列""首只""最大""最好""最强""唯一"等表述;②不得使用"坐享财富増长,,"安心享受成长""尽享牛市"等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用"欲购从速""申购良机"等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用"净值归一"等误导基金投资人的表述。
更多 “某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现"业内最强基金经理操刀,坐享财富增长"、"抢!抢!枪!"等语并登载某硏究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括( ) Ⅰ.预测基金的投资业绩 Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字 Ⅲ.片面强调集中营销时间限制 Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ” 相关考题
考题
《证券投资基金销售管理办法》规定,对基金管理人、代销机构有( )情形之一的,中国证监会应依照法律法规有关规定进行行政处罚;涉嫌犯罪的,移交司法机关,追究其刑事责任。A.采取抽奖或者送实物的方式销售基金B.募集期间对认购费打折C.在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果D.以高于成本的销售费率销售基金E.承诺利用基金进行利益输送
考题
某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀,坐享财富增长”、“抢!抢!枪!”等语并登载某研究机构对市场点位的判断该宣传材料违反的规定包括()。I.预测基金的投资业绩Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字ⅢI.片面强调集中营销时间限制Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣVC、I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某基金公司准备发行公司某只债券型基金,其中股票资产最高不超过基金净资产20%,但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。A.该基金存在风险B.该基金公司有业内最年轻的投资团队C.该基金风险低于股票型基金D.基金经理过往业绩优异
考题
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。A.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金
B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金的投资机会
C.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
D.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
考题
(2017年)对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传,下列表述正确的是( )。A.宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据
B.宣传材料登载基金历史业绩的,可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
C.宣传材料公布在下半年的,可以预测本年度的预期业绩,并注明是预测业绩
D.宣传材料登载基金历史业绩的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
考题
某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。A.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金投资机会
C.该券商是该基金公司的代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
D.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金
考题
以下关于投资、硏究业务控制中,表述正确的是( )A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基金经理进行业务交流
B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议,并在研究报告中体现
C.基金经理为立即投资某股票,要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库,并在事后及时补充研究报告
D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研,事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
考题
基金从业执业活动中,禁止的行为是( )A.在宣传材料中,使用"坐享财富增长""安心享受成长""尽享牛市"的表述
B.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
C.不明示、暗示他人从事内幕交易活动
D.保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益
考题
基金销售机构在设计宣传材料、从事基金销售活动时,不得有( )等情形。A.承诺利用基金资产进行利益输送
B.介绍基金过往业绩
C.预测基金的投资收益
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
考题
下列对投资基金销售业务的描述中,不正确的有()A:未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
考题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,正确的做法是( )。A.采取送实物的方式销售基金
B.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
C.采取抽奖的方式销售基金
D.擅自变更基金的发售日期
考题
当基金宣传材料中出现()时,不符合证监会的规定。A:预测该基金的证券投资业绩B:违规向投资者承诺保证收益率C:专业机构的评价结果D:登载单位或个人的推荐性文字E:该基金近10年的过往业绩
考题
按照《证券投资基金销售管理办法》,代销机构从事基金销售活动时,不违反规定的做法是( )。A.采取送实物的方式销售基金
B.擅自变更基金的发售日期
C.采取抽奖的方式销售基金
D.宣传材料对不同基金的历史业绩进行比较
考题
当基金宣传材料中出现( )等内容,不符合中国证监会的规定。A: 对该基金投资业绩的合理预测
B: 向投资者承诺保证收益率
C: 专业机构的评价结果
D: 单位或个人的推荐性文宇
E: 该基金近10年的过往业绩
考题
下列对投资基金销售业务的描述,正确的有()。A:未与基金管理人签订书面代销协议的,代销机构不得办理基金销售B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料,并对材料内容负责E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户,并由基金管理人对账户内的资金进行监督
考题
下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的是( )。
Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见
Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时,可以主要推荐某只或者某几只基金
Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A:Ⅰ.
B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则。A、不得进行内幕交易B、不得欺诈客户C、不得操纵市场D、不得进行不正当竞争
考题
单选题基金从业人员执业活动中,禁止的行为是( )。[2015年12月真题]A
不明示、暗示他人从事内幕交易活动B
在宣传材料中,使用“坐享财富增长”,“安心享受成长”、“尽享牛市”的表述C
不利用工作之便向任何机构和个人输送利益D
保守商业秘密,不为自己或他人谋取不正当利益
考题
单选题下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的有( )。Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时,可以主要推荐某只或者某几只基金Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对基金合同生效1年以上不满10年的基金的宣传,以下表述正确的是( )。[2017年9月真题]A
宣传材料公布在下半年的,可以预测本年度的预期业绩,并注明是预测业绩B
宣传材料登载基金历史业务的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C
宣传材料应当登载基金历史业绩和模拟数据D
宣传材料登载基金历史业绩的,可以登载自合同生效之日起表现较好年度的历史业绩
考题
单选题某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则。A
不得进行内幕交易B
不得欺诈客户C
不得操纵市场D
不得进行不正当竞争
考题
多选题当基金宣传材料中出现()等内容,不符合中国证监会的规定。A对该基金投资业绩的合理预测B向投资者承诺保证收益率C专业机构的评价结果D登载单位或个人的推荐性文字E该基金近10年的过往业绩
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