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有下列行为之一的，应确定为重大违规行为:
A.超越授权范围从事经营活动的
B.继续经营已被监管机构责令停办或取消业务的
C.超越授权权限签署法律性文件的
D.未经授权擅自增加或撤销营业机构的
参考答案
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考题
银行违规行为主要有以下三种类型:一是违反市场准入、市场退出及其他规定的行为;二是违反国家银行业法规有关银行业务规则开展经营活动的违规行为;三是()。
A.拒绝接受监管的违规行为B.结算违规行为C.报送报表资料、信息披露方面的违规行为D.违反银行业法规有关银行审慎经营规则的行为
考题
基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需经营行为规范，管理证券投资基金3年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
根据《中国邮政储蓄银行代理保险业务管理办法》的规定，各级分行过去()年代理保险业务出现重大监管处罚、重大违规行为或重大资金案件的，上级机构有权调整业务准入范围或终止授权，有必要的要追究相应责任A.1B.2C.3D.5
考题
按照《商业银行授权、授信管理暂行办法》规定，发生下列情况之一的，授权人应调整以至撤销授权：()A、受权人发生重大越权行为;B、受权人失职造成重大经营风险;C、经营环境发生重大变化;D、内部机构和管理制度发生重大调整;E、其他不可预料的情况。
考题
从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足（ ）条件的人员，应当为其办理从业资格申请。 A．已被本机构聘用 B．最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚 C．未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁人期已经届满 D．最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
考题
合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B.合规处、内审处检查中发现的违规行为C.监管机构现场检查发现的违规行为D.监管机构非现场监测发现的违规行为
考题
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（ ）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A. 已被本机构聘用
B. 品行端正，具有良好的职业道德
C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券. 期货从业资格
D. 最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
考题
下列关于子公司和分公司的说法，正确的有（ ）。
①子公司是独立的法人，拥有独立的名称、公司章程和组织机构
②分公司不具有法人资格，没有独立的名称、公司章程和组织机构③分公司必须在总公司的经营范围内从事经营活动
④子公司必须在母公司的经营范围内从事经营活动A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
考题
根据监管规定，收单机构不得发展以下哪几类商户？（）A、非法设立的B、从事非法经营活动的C、经营范围广泛D、商户或商户法定代表人已被列入有关不良信息共享系统的E、商户或商户负责人已被列入有关不良信息共享系统的
考题
合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面？（）A、总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为B、合规处、内审处检查中发现的违规行为C、监管机构现场检查发现的违规行为D、监管机构非现场监测发现的违规行为
考题
网约车驾驶员有下列（）行为的处50元以上200元以下罚款。A、超越从业资格证核定范围从事网约车经营活动的B、不按规定携带从业资格证的C、未办理注册手续驾驶网约车从事经营活动的D、拒载，议价，途中甩客或故意绕道行驶的
考题
出租车驾驶员有下列（）行为的处200元以上2000元以下罚款。A、超越从业资格证核定范围从事出租汽车经营活动的B、不按规定携带从业资格证的C、未办理注册手续驾驶出租汽车从事经营活动的D、拒载议价途中甩客或故意绕道行驶的
考题
有下列行为之一的，应确定为重大违规行为：（）A、超越授权范围从事经营活动的B、继续经营已被监管机构责令停办或取消业务的C、超越授权权限签署法律性文件的D、未经授权擅自增加或撤销营业机构的
考题
单选题证券期货经营机构从事私募资产管理业务，不符合条件的是（ ）。A
法人治理结构良好，内部控制、合规管理、风险管理制度完备B
具备符合条件的高级管理人员和三名以上投资经理C
具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于三人D
最近一年未因重大违法违规行为被行政处罚或者刑事处罚，最近半年未因重大违法违规行为被监管机构采取行政监管措施
考题
多选题有下列行为之一的，应确定为重大违规行为：（）A超越授权范围从事经营活动的B继续经营已被监管机构责令停办或取消业务的C超越授权权限签署法律性文件的D未经授权擅自增加或撤销营业机构的
考题
单选题旅行社的代表处、办事处、联络处从事旅行社经营活动的行为，属于（）。A
超范围经营B
违规行为C
擅自经营D
不当经营
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