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合规问责事件的范围包括但不限于以下哪几个方面？（）

  • A、总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为
  • B、合规处、内审处检查中发现的违规行为
  • C、监管机构现场检查发现的违规行为
  • D、监管机构非现场监测发现的违规行为

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考题 ( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。A.合规绩效考核 B.合规问责 C.诚信举报 D.合规培训与教育
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考题 证券公司应当建立（），对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责，并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。A、相应的管理体制B、合规内控制度C、合规问责机制
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考题 根据《兴业银行员工合规档案管理办法》，以下属于员工合规档案信息的是（）A、员工合规嘉奖信息B、员工问责信息C、员工违规积分信息D、诚信举报信息
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考题 商业银行合规管理三大机制不包括（）。A、诚信举报B、合规问责C、合规审核D、合规考核
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考题 公司在反洗钱工作应遵循以下原则：依法合规原则、（）、尽职履责原则、违规问责原则。
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考题 公司治理的要素不包括（）。A、制度B、合规C、成本D、问责
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考题 多选题合规管理的基本机制包括（）。A合规绩效考核机制B合规问责机制C合规培训与教育制度D诚信举报机制E合规文化建设
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