网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）
A.投资资金来源合法；
B.建立了反洗钱内控制度；
C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；
D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；
E.信息系统建设满足反洗钱要求；
参考答案
更多 “ 申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（ ）A.投资资金来源合法；B.建立了反洗钱内控制度；C.设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；D.配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训；E.信息系统建设满足反洗钱要求； ” 相关考题
考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料()A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明;B.反洗钱内控制度;C.反洗钱机构设置报告;D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告;E.信息系统反洗钱功能报告;F.中国保监会规定的其他材料。
考题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:()
A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明B.信息系统反洗钱功能报告C.中国保监会规定的其他材料D.总公司的反洗钱内控制度
考题
根据《保险业反洗钱工作管理办法》，申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件( )。A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力;B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作;C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构负责反洗钱工作;D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训。
考题
根据《保险公司管理规定》，保险公司分支机构筹建工作完成后，筹建机构具备下列条件的，申请人可以向中国保监会提交开业验收报告( )。A、具有合法的营业场所，安全、消防设施符合要求;B、建立了必要的组织机构和完善的业务、财务、风险控制、资产管理、反洗钱等管理制度;C、建立了与经营管理活动相适应的信息系统;D、具有符合任职条件的拟任高级管理人员或者主要负责人。
考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列反洗钱条件：A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
考题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明B.信息系统反洗钱功能报告C.中国保监会规定的其他材料D.总公司的反洗钱内控制度
考题
依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件。（）A.总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B.总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C.拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D.反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训
考题
依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司建立的反洗钱内控制度应当包括下列哪些内容。（）A.客户身份资料和交易记录保存B.大额交易和可疑交易报告C.反洗钱外部审计D.重大洗钱案件应急处置
考题
依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司应当建立健全反洗钱内控制度。反洗钱内控制度应当包括下列内容。（）A.反洗钱内部审计B.重大洗钱案件应急处置C.配合反洗钱监督检查、行政调查以及涉嫌洗钱犯罪活动调查D.反洗钱工作信息保密
考题
甲保险公司欲申请设立，但是不知道应当提交哪些材料，于是询问律师，律师的下列说法错误的是( )。A．设立申请书，申请书应当载明拟设立的保险公司的名称、注册资本、业务范围等B．可行性研究报告C．保险公司设立后三年内预期利润D．保险监督管理机构规定的其他文件、资料
考题
发生下列哪些情形（ ）之一，保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资资金来源，提交投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明。A.增加注册资本；B.股权变更，但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外；C.减少注册资本；D.中国保监会规定的其他情形；
考题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（ ）。A.投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明；B.反洗钱内控制度；C.反洗钱机构设置报告；D.反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告；E.信息系统反洗钱功能报告；F.中国保监会规定的其他材料；
考题
根据我国《保险法》规定，设立保险公司的申请经初步审查合格后，申请人应当依照保险法和公司的规定进行保险公司的筹建。对具备保险法规定的设立条件的，除应当向保险监督管理机构提交正式申请表外，还应当提交有关文件、资料包裹保险公司的章程等。( )
考题
以下有关我国保险资产管理监管的叙述中正确的是()：①实施董事会负责制，保险公司董事会应当对资产配置和投资政策、风险工作、合规管理承担最终责任;②保险公司应当设立专门的保险资产管理部门，并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门;③董事会在资产管理方面的职责包括拟定保险资产管理的制度、拟定资产战略配置规划、实施保险资产管理的风险管理措施;④保险公司自行投资的，保险资产管理部门应当负责日常投资和交易管理，设置投资、交易等与资产管理业务直接相关的岗位。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④
考题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明B、信息系统反洗钱功能报告C、中国保监会规定的其他材料D、总公司的反洗钱内控制度
考题
设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件中应当包括下列哪些反洗钱材料：（）。A、投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明B、反洗钱内控制度C、反洗钱机构设置报告D、反洗钱机构或岗位人员配备情况及岗位人员接受反洗钱培训情况的报告E、信息系统反洗钱功能报告F、中国保监会规定的其他材料
考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。A、总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B、总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C、拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D、反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训E、中国保监会规定的其他条件
考题
发生下列哪些情形（）之一，保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资资金来源，提交投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明。A、增加注册资本B、股权变更，但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外C、减少注册资本D、中国保监会规定的其他情形
考题
申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列哪些反洗钱条件：（）A、投资资金来源合法B、建立了反洗钱内控制度C、设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D、配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培训E、信息系统建设满足反洗钱要求
考题
多选题申请设立保险公司、保险资产管理公司分支机构应当符合下列哪些反洗钱条件：（）。A总公司具备健全的反洗钱内控制度并对分支机构具有良好的管控能力B总公司的信息系统建设能够支持分支机构的反洗钱工作C拟设分支机构设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作D反洗钱岗位人员基本配备并接受了必要的反洗钱培训E中国保监会规定的其他条件
考题
多选题设立保险公司、保险资产管理公司的申请文件应当包括下列反洗钱材料（）。A投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明B信息系统反洗钱功能报告C中国保监会规定的其他材料D总公司的反洗钱内控制度
考题
多选题发生下列哪些情形（）之一，保险公司、保险资产管理公司应当知悉投资资金来源，提交投资资金来源情况说明和投资资金来源合法的声明。A增加注册资本B股权变更，但通过证券交易所购买上市机构股票不足注册资本5%的除外C减少注册资本D中国保监会规定的其他情形
热门标签
最新试卷