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证券投资分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位作出保证。
参考答案
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考题
下列关于证券分析师的行为，正确的是( )。A．证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名B．证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证C．证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖D．证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
考题
下列说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
考题
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以做出关于投资回报方面的任何保证或担保B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
考题
我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有（ ）。A．证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议B．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务C．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证D．证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人作出保证
考题
下列说法正确的是（ ）。A．证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖B．证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存，以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于2年C．证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证D．证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
考题
下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是（ ）。A．投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述，但可以作出关于投资回报方面的任何保证或担保B．投资分析师为客户或者雇主代理的证券或投资应当比其自身所持有的相同证券具有交易优先权C．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，也可以自行对客户的账户进行交易D．投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易
考题
下列对证券投资顾问人员注册登记管理，说法错误的是（ ）A.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突
C.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
D.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师
考题
下列说法不正确的是()。A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B:证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C:证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D:证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
考题
下列关于投资分析师的做法，正确的有()。A:投资分析师应当向客户披露证券如何选择及组合，如何建立等投资过程的基本格式和原理
B:必要时投资分析师可作出关于投资回报方面的保证或担保
C:投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险
D:如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（ ）。A:投资分析师不应当作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的表达
B:投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
C:投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易
D:投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与原有文章相同的格式和内容
考题
以下关于证券分析师执业纪律的说法中，正确的有（ ）。
A.投资分析师不应省作出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面不正确的 表达
B.投资分析师应当向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
C.投资分析师在客户不知情或者与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的 账户进行交易
D.投资分析师不应当在没有通知作者本人或者注明文章出处的情况下，复制或者应用与 原有文章相同的格式和内容
考题
关于投资分析师执业行为操作规则，下列说法错误的是()。A:投资分析师在作出投资建议前应当对客户状况、投资经验、投资目标进行合理调查，并在必要时更新这些信息B:在进行投资建议时，要分清楚事实与观点之间的区别C:投资分析师应当向客户披露证券如何选择与组合以及如何建立等投资过程的基本格式和原则D:在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行公开披露
考题
下列关于证券分析师的行为，正确的是（ ）。
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或 委托单位买卖证券
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供 服务的质量
考题
下列的说法，正确的是（）。A、证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于两年B、证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖C、证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证D、证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
考题
单选题下列关于证券投资顾问和证券分析师的说法中，不正确的是（ ）。A
证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告B
证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果C
证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者D
证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响
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