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证券经纪商禁止发生下列（ ）行为。
A．泄露内幕信息
B．向客户保证交易收益
C．为客户提供融资、融券
D．接受客户全权委托
参考答案
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考题
证券经纪业务中的禁止行为包括( )．A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B．不得侵占、损害客户的合法权益C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
考题
下列属于欺诈客户行为的是( )。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．利用内幕信息进行证券交易C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D．内幕信息知情人建议他人买卖证券
考题
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A．为客户提供融资融券服务B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
考题
证券业从业人员的一般性禁止性行为不包括( )。A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动B.对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券C.从事与其履行职责有利益冲突的业务D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
考题
下列属于欺诈客户行为包括（ ）。 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
考题
下列哪些行为属于内幕交易行为( )。A．内幕人员利用内幕信息买卖证券B．内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D．非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ、接受客户的全权委托A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
下列属于证券投资顾问禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.向客户承诺或保证投资收益
Ⅱ.对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息
Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A、Ⅰ,III
B、Ⅱ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
考题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
考题
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.为客户提供融资融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C.对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提髙客户的投资收益
考题
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经 纪业务的禁止行为。
A.为客户证券交易提供融资、融券服务
B.将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定的报酬
C.对投资者进行风险教育，提示证券投资风险
D.提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
考题
下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
考题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（ ）。A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
C.以个人名义收取服务报酬
D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格. 进行内幕交易，或者传播虚假. 误导性信息
考题
下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
考题
下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。
①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
②向客户提供建议服务
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
考题
根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A、为客户提供融资融券服务B、将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C、对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D、提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
考题
内幕交易的行为方式主要表现为（） Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。Ⅰ．以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ．向客户提供建议服务Ⅲ．向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ．以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列属于合规风险的是（ ）。A
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B
误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C
私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D
提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
考题
单选题内幕交易的行为方式主要表现为（） Ⅰ.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为 Ⅱ.泄露内幕信息 Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅳ.建议他人买卖证券A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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