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单选题
下列属于合规风险的是（ ）。
A
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B
误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C
私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D
提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列属于合规风险的是（ ）。A 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B 误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C 私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易” 相关考题
考题
证券经纪商的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。（ ）
考题
根据《证券法》,证券公司以下行为或做法中,符合规定的是()。
A.接受客户的全权委托而决定证券买卖及其种类、数量和价格B.为客户买卖证券提供融资融券服务C.对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D.私下接受客户委托买卖证券
考题
证券公司的下列行为，哪些是《证券法》所允许的?（ ） A．为客户买卖证券提供融资融券服务 B．对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．将自营账户借给他人使用 D．接受客户的全权委托
考题
证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
下面属于欺诈客户行为的是（ ）。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A:诱导客户进行不必要的证券买卖B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失C:拒绝接受不符合规定的交易指令D:接受客户的全权委托
考题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
考题
下列属于合规风险的是（ ）。A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
考题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
私下接受客户委托买卖证券A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
证券公司接受客户的委托买卖证券时，（）。A、不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B、应当妥善保管客户的有关资料C、不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D、可以接受客户的全权委托买卖证券
考题
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
考题
欺诈客户行为包括（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
下面属于欺诈客户行为的是（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
考题
单选题下列属于合规风险的是（ ）。A
向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B
误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿C
私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D
提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
考题
单选题根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。Ⅰ．诱导客户进行不必要的证券买卖Ⅱ．向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ．拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ．接受客户的全权委托A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）A
证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格B
证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务C
证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺D
证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
考题
单选题下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。 Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户 Ⅲ.接受客户委托，买卖证券 Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司不得进行下列哪些行为?（ ）A为客户买卖证券提供融资融券服务B接受客户的全权委托C对客户证券买卖的收益作出承诺D承诺赔偿客户证券买卖的损失
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