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证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B. 为股票申购和交易提供融资

C. 散布谣言或其他非公开披露的信息

D. 为投资者提供投资咨询

E. 挪用客户结算保证金


参考答案

更多 “ 证券经纪业务中的禁止行为包括( )。A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B. 为股票申购和交易提供融资C. 散布谣言或其他非公开披露的信息D. 为投资者提供投资咨询E. 挪用客户结算保证金 ” 相关考题
考题 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中,说法不正确的是( )。A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

考题 证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括( )。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

考题 证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。( )

考题 证券经纪业务中的禁止行为包括( ).A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

考题 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括( )。A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得散布谣言或其他非公开披露的信息D.不得借职务之便利用或泄露内幕信息

考题 证券公司以获取更多的佣金为目的,诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为.()此题为判断题(对,错)。

考题 证券公司交易欺诈行为包括( )。A.违背客户委托买卖证券B.为牟取佣金收入诱导客户进行不必要的买卖C.假借客户名义买卖证券D.挪用客户所委托买卖的证券

考题 21 .根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中,说法不正确的是 ( ) 。A . 不得挪用客户的交易结算资金和证券 , 亦不得将客户的资金和证券借与他人 , 或者作为担保物或质押物B .不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C .不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D .不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

考题 24 .证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括 ( ) 。A .不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B .不得侵占、损害客户的合法权益C .不得散布谣言或其他非公开披露的信息D .不得借职务之便利用或泄露内幕信息

考题 欺诈客户行为包括( )。A.以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖B.违背代理人的指令为其买卖证券C.不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件D.将自营业务和代理业务混合操作

考题 证券经纪业务中的禁止行为包括( )。A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 B:不得侵占、损害客户的合法权益 C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息 D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

考题 根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。 A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 B.诱导客户进行不必要的证券买卖 C.接受投资者的电话委托 D.为客户内幕交易提供方便

考题 根据我国《证券法》等相关法律法规的规定,下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是( )。 ‘ A.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人,或者 作为担保物或质押物 B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

考题 证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的内容包括()。A:不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B:不得侵占、损害客户的合法权益C:不得散布谣言或其他非公开披露的信息D:不得借职务之便利用或泄露内幕信息

考题 根据我国现行有关制度规定,下列各项中,( )属于证券经纪业务的禁止行为。A:接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托 B:为客户操纵市场、内幕交易提供方便 C:诱导客户进行不必要的证券买卖 D:为投资者提供投资咨询

考题 下列各项中,( )不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 A.向客户保证交易收益 B.诱导客户进行不必要的证券买卖 C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票 D.将客户的资金和证券出借或抵押

考题 为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖属于经纪业务的管理风 险。 ( )

考题 下列选项中,属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。 Ⅰ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ.泄露客户资料 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益 A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

考题 证券公司员工或其经纪人在执业过程中禁止(  )。 Ⅰ.接受客户的全权委托 Ⅱ.对客户买卖证券承诺收益或赔偿 Ⅲ.为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益,挪用客户的资金或证券A. Ⅲ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅰ、Ⅱ

考题 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易

考题 证券经纪业务中的禁止行为包括()A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得违背客户的指令买卖证券,或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C、不得以任何方式向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、不得以任何方式在非工作时间联系客户

考题 证券经纪业务中的禁止行为包括( )。A、为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、为股票申购和交易提供融资C、散布谣言或其他非公开披露的信息D、为投资者提供投资咨询E、挪用客户结算保证金

考题 证券经纪商从事证券经纪业务,需遵守的规定有( )。A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B、不得散布非公开披露的信息C、不得在非交易时间进行客户证券交易的清算与交收D、不得挪用客户的交易结算资金和证券

考题 下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,正确的是()。 Ⅰ.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收 Ⅲ.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便 Ⅳ.不得散布谣言或其他非公开披露的信息。A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中,错误的是( )。A 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B 可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券C 不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D 不得散布谣言或其他非公开披露的信息

考题 多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括(  )。A不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借于他人,或者作为担保物或质押物B不得违背客户的指令买卖证券,或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

考题 多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为()A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易