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券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。

A.会员资格证明文件

B.经营证券业务许可证

C.营业执照(副本)

D.证券公司职工名册及身份证明


参考答案

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考题 会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会

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考题 证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。A.会员资格证明文件B.经营证券业务许可证C.营业执照(副本)D.证券公司注册资本证明文件

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考题 对于专用席位的描述,正确的是( )。A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行,可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D.专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款

考题 在我国,如果某证券公司没有证券交易所的会员资格,其不能提出申请2个以上的交易席位。( )

考题 证券公司在取得证券交易所会员资格的同时,即取得交易席位。 ( )

考题 证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。A.会员资格证明文件B.经营证券业务许可证C.营业执照(副本)D.证券公司职工名册及身份证明

考题 在我国,如果一证券公司没有证券交易所的会员资格,其就不能提出申请2个以上的交易席位。( )

考题 证券公司申请办理席位时,需要出具的材料应当包括证券公司职工名册和职工的身份证明。( )

考题 证券交易所会员证券商办理席位申请后,由证券交易所( )批准。A.理事长B.总经理C.理事会D.会员大会

考题 席位的使用和变更会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会

考题 上海市场法人结算的流程在( )情况下,会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。A.出租交易席位后B.席位加入清算前C.席位的清算路径发生变化D.退回交易席位

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括由证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()

考题 会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。A:市场总监 B:总经理 C:会员部 D:会员大会常委会

考题 下列关于交易席位转让的说法,正确的有( )。 A.席位只能在会员间转让 B.会员转让席位的,应当将席位所属权益一并转让 C.会员转让席位,应当签订转让协议,并向证券交易所提出申请 D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请

考题 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。 A.申请书 B.设立的批准文件 C.经营证券业务许可证 D.营业执照(副本)

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()

考题 按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B.会员(证券公司)应当至少取得并持有1个席位,但会员(证券公司)不得共有席位 C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退出证券交易所 D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

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考题 新设深圳A股席位应报送的申请材料()。A、申请交易席位公文B、深圳证券卫星通讯公司出具的《上线通知单》C、证券营业部的《证券经营机构营业许可证》、《营业执照》D、《A股普通席位申请表》

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