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证券公司申请办理席位时,需要出具的材料中不包括( )。

A.会员资格证明文件

B.经营证券业务许可证

C.营业执照(副本)

D.证券公司职工名册及身份证明


参考答案

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考题 在我国,如果一证券公司没有证券交易所的会员资格,其就不能提出申请2个以上的交易席位。( )

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考题 席位的使用和变更会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。A.市场总监B.总经理C.会员部D.会员大会常委会

考题 境内证券经营机构要取得B股席位,必须取得( )。A.经营外资股业务资格证书B.外汇经营许可证C.席位申请表D.中国证监会的批准

考题 会员公司需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。A:市场总监 B:总经理 C:会员部 D:会员大会常委会

考题 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。 A.申请书 B.设立的批准文件 C.经营证券业务许可证 D.营业执照(副本)

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料中包括证券交易所出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件。()

考题 某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下列说法中正确的有( )。A、人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,有权依法采取强制措施转让该交易席位 B、人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜 C、人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用 D、人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格

考题 人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位,应当依法裁定不得转让该会员资格,但()该会员交易席位的使用。A.可以停止 B.不得停止 C.可以查封 D.不得查封

考题 人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有( )。A. 在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用 B. 在保全阶段,应当依法裁定不得转让会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用 C. 在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用 D. 在执行阶段,可以停止该会员交易席位的使用,并依法采取强制措施转让该交易席位

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考题 人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有( )。A.在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用 B.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用 C.在执行阶段,有权依法采取强制措施转让该交易席位 D.在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用

考题 某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下列说法中正确的有( )。A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,有权依法采取酬措施转让该交易席位 B. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜 C. 人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用 D. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格

考题 按照上海、深圳证券交易所的相关规定,席位代表了会员(证券公司)在证券交易所的权益,下列说法错误的是( )。A.会员(证券公司)须拥有席位方可在证券交易所进行交易 B.会员(证券公司)应当至少取得并持有1个席位,但会员(证券公司)不得共有席位 C.会员(证券公司)取得的席位可以向其他会员转让,也可以退出证券交易所 D.未经证券交易所同意,会员(证券公司)不得将席位出租、质押,或将席位所属权益以其他任何方式转给他人