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证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。

A．全权委托

B．未办妥过户手续的记名证券委托

C．采取信用交易方式的委托

D．已办妥过户手续的记名证券委托

参考答案

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考题 参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（ ）。A．佣金B．过户费C．承销手续费D．委托手续费
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考题 证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。A．全权委托B．未办妥过户手续的记名证券委托C．采取信用交易方式的委托D．已办妥过户手续的记名证券委托
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考题 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。A．合法性B．合理性C．一致性D．有效性
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考题 证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。（ ）
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考题 我国证券公司在办理经纪业务受托过程中有义务抵制( )。A．记名证券未办妥过户手续的委托行为B．全权委托行为C．融券行为D．融资行为
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考题 对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 记名证券交易时，根据成交记录，由电脑主机自动办理过户手续，于( )交割到账，从而完成证券过户手续．A．交易当日B．规定日C．成交日D．交易日周末
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考题 我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取
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考题 投资者委托买卖证券时要支付（ ）。A．委托手续费B．佣金C．过户费D．印花税
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考题 根据买卖证券的数量不同，证券委托可分为（ ）。 A．整数委托 B．零数委托 C．部分委托 D．全权委托
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考题 对投资者的全权委托，证券营业部一律不得受理；对记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部可以酌情给予受理。（ ）
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考题 按照我国现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有（ ） A．投资者参与股份转让，其委托指令以连续竞价方式配对成交 B．证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息 C．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定要缴纳手续费 D．投资者委托股份转让和非转让过户，按规定不用缴纳印花税
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考题 11 ．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有 ( ) 。A ．全权委托B ．未办妥过户手续的记名证券委托C ．采取信用交易方式的委托D ．已办妥过户手续的记名证券委托
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考题 目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取
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考题 办理委托手续包括投资者填写委托单和（ ）。A．证券经纪商受理委托B．证券经纪商提供账号C．签订投资协议书D．提交证券交易意向书
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考题 办理委托手续包括（ ）。A．投资者受理委托B．投资者填写委托单C．证券经纪商受理委托D．证券经纪商填写委托单
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考题 对委托人撤销的委托，证券营业部必须及时将冻结的（ ） 进行解冻。A．委托单B．账户C．资金D．证券E．股东卡
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考题 上海证券市场的投资者在委托买卖证券时需支付的税费包括（ ）。A．委托手续费B．佣金C．过户费D．印花税
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考题 证券服务部不能从事的业务有（ ）。A．为客户直接办理开户B．办理柜台委托和交割C．提供证券交易行情D．在经营中直接收费E．接受客户的全权委托
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考题 根据相关的规定，证券营业部在审单时应该给以拒绝办理的委托有（ ）。A．保证收益的委托B．全权委托C．采取性用交易的委托D．已经办理手续的记名债券委托E．没有办理过户手续的记名债券委托
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考题 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用（ ）。A．柜台委托B．电话委托C．互联网委托D．口头委托
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考题 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。 Ⅰ.严禁接受客户的全权委托 Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续 Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托 Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。A：Ⅱ.Ⅳ B：Ⅰ.Ⅳ C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（ ）。 Ⅰ.严禁接受客户的全权委托 Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续 Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托 Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。A.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。A:合法性B:合理性C:一致性D:及时性
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考题 已办理资金账户挂失手续的法人客户办理解挂，必须持法人授权委托书原件、加盖开户营业部公章的交割单、代理人身份证原件到营业部办理相关事宜。（）
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考题 客户通过柜台委托证券买卖时，应使用营业部提供的（ ）。 A.电脑终端 B.证券买卖委托单 C.传真 D.电话
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考题 买方不到场办理过户手续应出示（）A、委托出售公证B、手写委托书C、他人代替
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