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证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,除具有业务资格外,还应当符合( )要求。

A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.设立限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元

C.设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币5亿元

D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形


参考答案

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考题 关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是( )A.证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C.证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

考题 为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》的要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )的相互独立。A.自有资产和其他客户资产B.自由资产和集合资产管理计划资产C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产D.不同集合资产管理计划的资产

考题 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。 ( )

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考题 根据规定,证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。A.限定性集合资产管理计划B.非限定性集合资产管理计划C.特殊目的的集合资产管理计划D.专项集合资产管理计划E.指向性集合资产管理计划

考题 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

考题 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。A:集合资产管理计划资产与其自有资产B:集合资产管理计划资产与其他客户的资产C:不同集合资产管理计划的资产D:集合资产管理计划内各项资产

考题 关于集合资产管理业务,下列说法中错误的是()。A:证券公司办理集合资产管理业务,须设立集合资产管理计划B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C:证券公司设立任何集合资产管理计划,都须报中国证监会批准D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

考题 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()和()。A:限定性集合资产管理计划 B:非限定性集合资产管理计划 C:定期集合资产管理计划 D:不定期集合资产管理计划

考题 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资 产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。 ( )

考题 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。 Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划 Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 证券公司办理(),可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务 C.证券自营业务 D.证券经纪业务

考题 关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。A.证券公司从事资产管理业,证券公司从事资产管理业务,应当获得证券监管部门批准的业务资格 B.公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定 C.经中国证监会批准,证券公司可以为从事多个客户办理定向资产管理 业务 D.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划

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考题 证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的,除应具备办理定向资产管理业务的条件外,还应当符合( )要求。A、具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行B、设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元C、设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元D、最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形

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考题 单选题证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当( )。A 设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人B 与客户签订集合资产管理合同C 将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管D 通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务