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下面给出了一些风险监控指标值，其中符合中国证监会1996年10月颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》有关规定的有（ ）。
A．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为60%
B．证券经营机构流动性资产占净资产的比例为40%
C．证券经营机构证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为70%
D．证券经营机构证券自营账户上持有的非国债类证券按成本价计算的总金额与该机构净资产之比为30%
参考答案
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考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( )。A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币 2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
考题
证券中介机构包括（ ）A. 证券经营机构 B.证券服务机构C. 证券交易机构 D.证券发行机构48. 对中国证监会对申请设立子公司的证券公司，申请子公司说法正确的有（ ）A. 要求最近1年净资本不低于20亿元B. 最近12个月风险控制指标持续符合要求C. 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平D. 子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力、促进子公司持续规范发展的要求
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )．A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．1997B．1998C．1999D．1996
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。 A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
42 ．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是 ( ) 。A ．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B ． 净资本不低于人民币 2 亿元 ， 且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C ． 资产管理业务人员具有证券业从业资格 ， 无不良行为记录 ， 其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人D ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
中国证监会于1998年制定并颁布了（ ），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B．营业部机房管理规范（试行）C．证券经营机构信息系统管理规范（试行）D．证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
考题
为防范融资融券的投资风险，（ ）对参与融资融券的证券公司做出了严格规定，只有符合一定标准的证券公司才能开展此项业务。A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.国务院证券监督管理机构
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。
A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各 项风险监控指标的规定
C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证 券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
证券公司从事资产管理业务，下列条件不正确的一项是()。A:经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B:净资本不低于5亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D:最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚
考题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（ ）、为客户提供（ ）的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务；融资或融券服务
B.证券经纪业务；融资或融券服务
C.证券自营业务；资产管理服务
D.证券经纪业务；资产管理服务
考题
证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。
①证券经营机构
②银行业金融机构
③保险经营机构
④家庭A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①③④
考题
（）是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件，经中国证监会批准在中国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。A、风险投资者B、合格境内机构投资者C、战略投资者D、合格境外机构投资者
考题
证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（ ）。A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
考题
单选题（ ）依照《证券基金经营机构信息技术管理办法》对证券基金经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施自律管理。A
中国证券业协会及中国证券投资基金业协会B
中国证监会及中国证券业协会C
中国证监会及中国证券投资基金业协会D
中国证监会及证券交易所
考题
单选题除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（ ）A
证券自营业务；融资或融券服务B
证券经纪业务；融资或融券服务C
证券自营业务；资产管理服务D
证券经纪业务；资产管理服务
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》，并由客户签收确认，其中，《风险揭示书》内容与格式要求由（）制定。A
中国证券业协会B
中国证监会C
证券交易所D
证券公司
考题
单选题中国证监会先后颁布了（），对基金机构销售人员行为规范做出了明确的规定。Ⅰ.《期货从业人员管理办法》Ⅱ.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》Ⅲ.《中国证券投资基金销售人员职业守则》Ⅳ.《证券发行与承销管理办法》A
Ⅰ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
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