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发行人应披露的风险因素包括（ ）。

A．产品或服务的市场前景

B．内部控制不足导致的风险

C．法律政策变化导致的风险

D．外资环境等影响公司持续经营的风险因素

E．行业经营环境变化导致的风险

参考答案

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考题 区域风险包括( )。A．市场风险B．汇率风险C．外部因素引发的区域风险D．内部因素导致的区域风险E．利率风险
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考题 发行人应披露的行业风险不包括( )．A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况
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考题 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括( )．（1分）A．质量控制标准B．质量控制措施C．出现的质量纠纷D．质量控制负责人
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考题 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（ ）。A．质量控制标准B．质量控制措施C．质量控制负责人 $_$D．出现的质量纠纷
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考题 对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的风险因素，发行人应通过（ ）披露。 A．定量分析 B．定性描述 C．顺序披露 D．重大事项提示
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考题 应做“特别风险提示”的募股资金投向风险有（ ）。 A．项目管理的风险 B．导致发行人的净资产收益率大幅下降 C．特定收购项目的风险 D．导致发行人主要产品发生重大变化
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考题 《第1号准则》中应披露的风险有（ ）。 A．财务风险 B．业务风险 C．政策风险 D．加入WTO对发行人造成的风险
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考题 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括（ ）。A．资产流动性风险B．担保等或有负债的风险C．特定收购兼并项目的风险D．债务结构不合理的风险E．难以持续融资的风险
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考题 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括（ ）。A．资产流动性风险B．担保等或有负债的风险C．难以持续融资的风险D．债务结构不合理的风险
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考题 内部风险是指保险机构产品或服务固有的风险,以及业务、财务、人员管理等方面的制度漏洞所形成的操作风险,评估内部风险的产品属性要素包括:() A.与投资的关联程度B.承保环节的设计是否合理C.保单质押变现能力D.代理交易
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考题 发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括（ ）。A．质量控制标准B．质量控制措施C．出现的质量纠纷D．质量控制负责人E．质量维护情况
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考题 如果有内部职工股，则发行人应披露的情况包括（ ）。A．内部职工股发行的审批情况B．内部职工股发行的违法违规情况C．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体D．本次发行前的内部职工股托管情况
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考题 内部控制制度中，基本管理制度的内容不包括（ ）。A.环境控制 B.风险控制 C.投资管理 D.信息披露
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考题 当存在以下因素时应审慎评估（ ）。 Ⅰ．存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务 Ⅱ．产品或服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务 Ⅲ．产品或服务的募集方式，涉及面广，影响力大的公募产品或者相关服务 Ⅳ．中国基金业协会认定的高风险产品或者服务A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 内部控制测试中的抽样风险包括( ）。A.信赖过度风险 B.信赖不足风险 C.误受风险 D.误拒风险 E.检查风险
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考题 （　　）是购买基金子公司产品首先要考量的因素。A.了解产品发行人的情况 B.了解产品类型和风险收益特征 C.了解产品的风险管理措施 D.了解信息披露方式和项目进展情况
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考题 关于风险识别的描述，不正确的是（ ）。A. 风险识别是指识别可能会对服务产生影响的风险，是一个不断重复的工作 B. 内部因素造成的服务风险能够控制、规避或转移 C. 外部因素造成的服务风险只能规避或转移 D. 该阶段界定风险可能带来的后果主要依靠定量分析
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考题 发行人应披露的风险因素包括()。A:产品或服务的市场前景B:内部控制不足导致的风险C:法律政策变化导致的风险D:外资环境等影响公司持续经营的风险因素
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考题 在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应当披露的经营风险因素包括（）。A:产品或服务的市场前景、行业经营环境变化等风险B:主要产品或主要原材料价格波动风险C:市场饱和或市场分割、过度依赖单一市场、市场占有率下降等风险D:经营模式发生变化风险
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考题 发行人应披露的行业风险不包括()。A:产业政策B:行业技术特点C:行业周期性D:主要产品状况
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考题 发行人应在招股说明书中披露()风险因素。A:市场占有率下降B:内部控制有效性不足导致的风险C:现金流状况不佳D:技术不成熟
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考题 发行人应在招股说明书中披露的风险因素有()。A:市场占有率下降 B:内部控制有效性不足导致的风险 C:现金流状况不佳 D:技术不成熟
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考题 经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书
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考题 （ ）是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。A.系统风险 B.非系统风险 C.操作风险 D.诱发风险
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考题 可能影响银行的内部风险主要分为两部分：业务风险和控制风险。其中，业务风险不包括（ ）。A.战略、信用及操作风险 B.财务稳定性 C.产品/服务的性质 D.管理层及员工
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考题 以下属于发行人应披露的风险因素的是（）。A、行业经营环境的变化B、内部控制有效性不足导致的风险C、过度依赖单一市场D、重大担保等或有事项
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考题 单选题根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书（2020年修订）》，以下关于风险因素的说法错误的是（　　）。A 发行人应遵循重要性原则按顺序简明易懂地披露可能直接或间接对发行人及本次发行产生重大不利影响的所有风险因素B 发行人应披露的内控风险，包括管理经验不足，特殊公司治理结构，依赖单一管理人员或其他核心人员等C 一项风险因素不得描述多个风险。风险因素中可以包含风险对策表述D 发行人披露风险因素时，应针对风险的实际情况，使用恰当的标题概括描述其风险点，不得使用模糊表述E 发行人应尽量对风险因素作定量分析，对导致风险的变动性因素作敏感性分析。无法进行定量分析的，应有针对性地作出定性描述
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