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中国证监会的非现场检查包括（ ）。

A．证券公司的年度报告

B．董事会报告

C．制度与人员的检查

D．财务报表附注等的检查

参考答案

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考题 中国证监会对证券公司的检查方式包括（ ）。A．现场检查B．非现场检查C．书面审查D．谈话
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考题 我国反洗钱非现场监管手段包括()。A.建立监管档案B.建立年度报告制度C.监管质询D.约见谈话E.风险评估F.考核评级
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考题 中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。A．机构B．制度C．人员D．董事会报告
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考题 中国证监会的现场检查包括（ ）。A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查
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考题 第 67 题 中国证监会的非现场检查包括（　　）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．制度与人员的检查D．财务报表附注
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考题 第 17 题 中国证监会的现场检查包括（　　）。A．机构、体制与人员的检查B．财务处理办法的检查C．规章制度的检查D．机构、制度、人员的检查和业务的检查
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考题 董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。 （ ）
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考题 中国证监会对承销业务的现场检查包括（ ）。 A．业务的检查 B．董事会的报告 C．公司的年度报告 D．机构、制度与人员的检查
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考题 中国证监会的非现场检查包括（ ）。 A．证券公司的年度报告 B．董事会报告 C．制度与人员的检查 D．财务报表附注
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考题 中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。 A．现场检查 B．年度检查 C．专项检查 D．非现场检查
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考题 中国证监会的非现场检查的内容主要包括（ ）。A．要求证券公司报送专门检查报告B．证券公司的年度报告报送单位规定C．证券公司董事会报告内容规定D．证券公司财务报表附注内容规定
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考题 中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．会计制度的检查C．董事会报告D．财务报表附注等的检查E．高级管理人员的检查
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考题 保荐机构和保荐代表人的资格条件中国证监会的非现场检查包括（ ）。A．证券公司的年度报告B．董事会报告C．财务报表附注D．机构、制度与人员的检查
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考题 下列属于中国证监会的非现场检查的有()。A:证券公司的年度报告B:董事会报告C:财务报表附注D:与承销业务有关的自查内容
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考题 中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。A:机构、制度与人员的检查B:证券公司的年度报告C:董事会报告D:财务报表附注
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考题 中国证监会的现场检査包括（ ） A.机构、体制与人员的检查 B.规制制度的检查 C.财务处理办法的检査 D.机构、制度、人员的检查和业务的检查
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考题 下列属于中国证监会派出机构对辖区内证券公司承销业务进行现场检查工作的内容有（）。A:分析证券公司的年度报告B:分析财务报表附注C:对机构、制度与人员的检查D:分析董事会报告
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考题 属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括（ ）。A:机构、制度与人员的检查 B:分析财务报表附注 C:分析董事会报告 D:分析证券公司年度报告
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考题 属于中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括( )。 A.机构、制度与人员的检查 B.分析财务报表附注 C.分析董事会报告 D.分析证券公司年度报吿
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考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、 内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 A. 45 B. 60 C. 30 D. 15
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
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考题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。 Ⅰ．抽样调查 Ⅱ．现场检查 Ⅲ．非现场检查 Ⅳ．全面检查A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
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考题 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括()。A.证券公司向监管机构的报告制度 B.定期巡视 C.信息披露 D.检查制度
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考题 中国证监会的非现场检查包括（）。A、证券公司的年度报告B、董事会报告C、制度与人员的检查D、财务报表附注
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考题 中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A、现场检查B、非现场检查C、书面审查D、谈话
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考题 中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括（）。A、机构、制度的检查B、年度报告的检查C、业务的检查D、人员的检查
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