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专项复核报告可供下列哪些部门履行审核工作职责时使用?（ ）

A．主承销商

B．中国证监会发行监管部

C．股票发行审核委员会

D．中国证券业协会

E．其他承销商

参考答案

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考题 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前1个月送至中国证监会。（ ）
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考题 对首次公开发行股票的公司进行专项复核后由执行专项复核的会计师事务所出具的专项复核报告至少应包括（ ）。A．复核时间B．相关责任C．履行的复核程序D．复核结论
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考题 核保人职责:( ) A.审核投保资料B.必要时通知验车C.复核承保单证D.复核损失清单
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考题 对首次公开发行股票的公司进行专项复核后出具的专项复核报告至少应包括（ ）。A．复核时间B．相关责任C．履行的复核程序D．复核结论
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考题 基金托管人的信息披露义务有( )。（1分）A．将基金契约报中国证监会审核批准B．复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C．复核开放式基金公开说明书D．编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行
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考题 专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。 A．中国证监会发行监管部 B．主承销商 C．股票发行审核委员会 D．中国证券业协会
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考题 中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况
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考题 监理员应履行下列职责()。 A.检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况B.进行见证取样C.复核工程计量有关数据D.发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告
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考题 现场检查是征信监管部门履行职责的重要手段之一,现场检查的方式包括哪些:( ) A.以上都不是B.重点检查C.专项检查D.常规检查
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考题 高级管理层履行以下反洗钱的哪些职责?()A.领导全行履行反洗钱职责，有效管控反洗钱合规风险B.按年度向董事会提交反洗钱工作报告，及时向董事会和监事会报告重大洗钱风险事件C.指导审计部门对反洗钱工作履行审计职责D.审议全行反洗钱工作政策、规划和重大事项
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考题 专项复核报告至少应包括（ ）。A．复核时间、范围及目的B．相关责任C．履行的复核程序D．复核结论
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考题 第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（　　）A．正确B．错误
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考题 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，时向中国证监会报告。（ ）
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。A:专项复核报告 B:发行保荐书 C:保荐代表人专项授权书 D:发行保荐工作报告
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考题 资产评估报告须报送（ ）审核、验证、确认。 A.主管部门 B.中国证监会 C.当地国有资产管理部门 D.国家国有资产管理部门
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考题 对首次公开发行股票的公司进行专项复核后由执行专项复核的会计师务所进行专项复核报告至少应包括（ ）。 A.复核时间 B.相关责任 C.履行的复核程序 D.复核结论
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考题 证券公司类承销商的资格审査和风险评估由中国证监会和工商管理部门联合审核。
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考题 内审部门外的一个部门负责复核企业职责和流程，那么内部审计师应该：A.由于工作已由其他部门实施而减少审计范围。 B.在评估企业职责履行和流程合理性时考虑其他部门的工作成果。 C.忽略其他部门的工作，独立进行审计。 D.将评估企业职责履行和流程合理性的工作交给其他部门执行。
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考题 对项目审核人员的要求不包括（　）。 A.专职的质控部门（或岗位）的审核人员 B.具备履行职责的技术专长 C.具备审核业务所需要的经验和权限 D.保证审核工作的客观性
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考题 资产评估报告的审核中，项目审核人员承担的职责包括（　）。 A.审核评估程序执行情况 B.具备履行职责的技术专长 C.审核拟出具的资产评估报告 D.审核工作底稿 E.综合评价项目风险，提出出具资产评估报告的明确意见
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考题 下列哪些不是被审计对象需要提交的书面材料（）。A、任职期间履行经济职责的述职报告B、履行专项经济职责情况报告C、经济责任审计报告D、能够说明履行经济职责的其他书面材料
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考题 统计负责人如因特殊情况在当期报送截止时间前不能履行审核职责时，应进行授权，由报送部门主要负责人代其履行当期的审核职责。
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考题 各级纪检监察机关在专项资金监督工作中履行哪些职责？
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考题 专项复核会计师应对复核事项提出明确的复核意见，不得以“未发现”等类似的消极意见代替复核结论。专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前2个月送至中国证监会。（）
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考题 专项复核报告至少应包括（）。A、复核时间、范围及目的B、相关责任C、履行的复核程序D、复核结论
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考题 专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。A、中国证监会发行监管部B、主承销商C、股票发行审核委员会D、中国证券业协会
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考题 单选题下列哪些不是被审计对象需要提交的书面材料（）。A 任职期间履行经济职责的述职报告B 履行专项经济职责情况报告C 经济责任审计报告D 能够说明履行经济职责的其他书面材料
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