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转债的利率（ ）。

A．经中国人民银行核准

B．经中国证监会核准

C．由发行人确定

D．由发行人与主承销商商定

参考答案

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考题 第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（　　）。A．中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B．股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C．发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D．证券的代销、包销期限最长不得超过120日
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考题 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。（ ）
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考题 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。A．中国证监会的核准文件B．发行具体实施方案C．经中国证监会审核的全部发行申报材料D．发行的预计时间安排
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考题 可转债的利率( )。A．经中国人民银行核准B．经中国证监会核准C．由发行人确定D．由发行人与主承销商商定
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考题 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是( )。A．保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B．发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C．中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D．股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
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考题 在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有( )．（1分）A．中国证监会的核准文件B．经中国证监会审核的全部发行申报材料C．发行的预计时间安排D．发行具体实施方案和发行公告
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考题 第 152 题 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事项的，发行人应当向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作相应的补充公告。（　　）A．正确B．错误
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考题 经中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和主承销商可向中国证监会申请上网发行。（ ）
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考题 申请在上海证券交易所上市的转债，必须具备的主要条件有（ ）。 A．经中国证监会核准并公开发行 B．转债的实际发行金额在8000万元以上 C．转债的期限在3年以上，但不超过5年 D．转债的利率不超过政府限定的利率水平
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考题 需对经中国证监会最后核准的招股说明书进行签署的人员有（ ）。 A．全体董事、监事 B．持股10%以上的股东 C．发行人 D．高级管理人员
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考题 依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。 （ ）
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考题 股票上市申请经中国证监会核准后，其发行人只需向证券交易所提交核准文件即可上市。此题为判断题(对，错)。
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考题 转债的具体转股期限应根据（ ）来确定。 A．转债的存续期 B．转债的发行总额 C．转债的利率 D．公司财务状况
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考题 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责的()机构或者部门规定。 A.注册B.核准C.核验D.核发
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考题 股票发行采取溢价发行的价格由( )确定，报国务院证券监督管理机构核准。A．发行人自主B．承销商自行C．发行人与承销商协商D．发行人上级机关
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考题 以下说法正确的是（ ）。A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效D．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级
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考题 股票发行采取溢价发行的，发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报中国证监会核准。 （ ）
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考题 证券发行申请经中国证监会核准后，主承销商应当组织发行人做好市场推介活动，全面详尽向投资者介绍发行人的情况。 （ ）
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考题 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括（ ）。 A．中国证监会的核准文件 B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时问安排 D．发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
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考题 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（ ）。 A．中介机构尽职调查 B．中介机构自律 C．中介机构信息披露 D．中国证监会的监督
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考题 股票发行申请经核准后，发行人应自（ ）内发行股票；超过未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月
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考题 上市公司发行新股的推荐核准程序有（ ）。A．保荐人的推荐B．中国证监会的核准C．保荐人的尽职调查D．新股发行的申请文件E．发行人的申请
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考题 推行股票、转债发行核准制的重要基础是（ ）。 A.中介机构尽职尽责 B.中介机构自律 C.中介机构信息披露 D.中国证监会的监督
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考题 主板发行股票申请未获得核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（ ） 个月后，发行人可以再次提出股票发行申请。 A. 1 B. 3 C. 6 D. 12
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考题 发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式，由（）规定。A、发行人B、保荐人C、核准机构D、交易所
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考题 发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？
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考题 可转债的利率（）。A、经中国人民银行核准B、经中国证监会核准C、由发行人确定D、由发行人与主承销商商定
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