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专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。

A．中国证监会发行监管部

B．主承销商

C．股票发行审核委员会

D．中国证券业协会

参考答案

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考题 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前1个月送至中国证监会。（ ）
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考题 如果专项复核会计师就首次公开发行股票公司的复核事项所出具的复核意见与原申报财务资料存在差异，发行人、保荐人(主承销商)及申报会计师应就该复核差异提出处理意见，审核人员不需要将该复核差异及处理情况向股票发行审核委员会汇报。（ ）
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考题 增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。A．中国证监会的核准文件B．发行具体实施方案C．经中国证监会审核的全部发行申报材料D．发行的预计时间安排
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考题 对首次公开发行股票的公司进行专项复核后由执行专项复核的会计师事务所出具的专项复核报告至少应包括（ ）。A．复核时间B．相关责任C．履行的复核程序D．复核结论
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考题 在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有( )．（1分）A．中国证监会的核准文件B．经中国证监会审核的全部发行申报材料C．发行的预计时间安排D．发行具体实施方案和发行公告
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考题 中国证监会( )受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A．发行审核委员会B．上市公司监管部C．配股审核委员会D．发行
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考题 对首次公开发行股票的公司进行专项复核后出具的专项复核报告至少应包括（ ）。A．复核时间B．相关责任C．履行的复核程序D．复核结论
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）。A．发行保荐书B．发行保荐工作报告C．保荐代表人专项授权书D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
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考题 第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核C．发行审核委员会审核、核准发行D．由中国证监会进行的受理文件、初审
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考题 专项复核报告供（ ）履行审核工作职责时使用。 A．中国证监会发行监管部 B．主承销商 C．股票发行审核委员会 D．中国证券业协会
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券应当向中国证监会提交的文件不包括（ ）。 A．发行保荐书 B．保荐代表人专项授权书 C．发行保荐工作报告 D．赢利预测审计报告
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考题 中国证监会内部设有（ ），具体承担基金监管职责。 A．基金监管部 B．风险管理部 C．基金投资部 D．基金市场部
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考题 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，应当及时向中国证监会报告。（ ）
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考题 专项复核报告至少应包括（ ）。A．复核时间、范围及目的B．相关责任C．履行的复核程序D．复核结论
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考题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（ ）。A．有保荐人进行的内核工作B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核C．发行审核委员会审核、核准发行D．有中国证监会进行的受理文件、初审E．有保荐人出具的发行保荐书
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考题 专项复核报告可供下列哪些部门履行审核工作职责时使用?（ ）A．主承销商B．中国证监会发行监管部C．股票发行审核委员会D．中国证券业协会E．其他承销商
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考题 审核过程中，发行监管部认为必要时，可委托具备执业资格的律师事务所对公司财务资料进行专项复核。（ ）
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考题 第 67 题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（　　）。A．发行保荐工作报告B．保荐代表人专项授权书C．发行保荐书D．中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件
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考题 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，时向中国证监会报告。（ ）
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考题 有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。 A.经上海证券交易所发行上市审核 B.经上海证券交易所履行发行注册程序 C.经中国证监会发行上市审核 D.经中国证监会履行发行注册程序
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考题 保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交()以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。A:专项复核报告 B:发行保荐书 C:保荐代表人专项授权书 D:发行保荐工作报告
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考题 企业发行境内上市外资股的申报材料经____审核合格的，提交____审议。()A:发行审核委员会，证监会发行监管部 B:中国证监会发行监管部，发行审核委员会 C:中国证监会上市监管部，发行审核委员会 D:发行审核委员会，证监会上市监管部
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考题 对首次公开发行股票的公司进行专项复核后由执行专项复核的会计师务所进行专项复核报告至少应包括（ ）。 A.复核时间 B.相关责任 C.履行的复核程序 D.复核结论
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考题 中国证监会对证券发行承销过程实施（ ），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。A.事前监管 B.事前事中监管 C.事中事后监管 D.事后监管
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考题 专项复核报告供（）履行审核工作职责时使用。A、中国证监会发行监管部B、主承销商C、股票发行审核委员会D、中国证券业协会
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考题 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的，不需要向中国证监会报告。（　）
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考题 单选题中国证监会内部设有（　　），具体承担基金监管职责。A 证券基金机构监管部B 私募基金监管部C 创新业务监管部D 发行监管部
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