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5、商品政策合规性不包括（）。

A．遵守受限商品政策

B．知识产权投诉

C．商品安全投诉

D．上架政策违规

参考答案和解析
遵守受限商品政策
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考题 合规政策内容不包括()A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.管理层薪酬
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考题 董事会应当履行的合规职责不包括( )A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
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考题 投资政策说明书中的投资限制包括( )。A、期限、合规B、流动性、合规C、期限、流动性D、期限、流动性、合规
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考题 合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.投机合规性风险 D.信息披露合规性风险
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考题 合规风险的主要种类不包括（ ）。A.信息披露合规性风险 B.管理性合规风险 C.投资合规性风险 D.销售合规性风险
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考题 （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则
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考题 合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。A.体现合规理念 B.培育合规文化 C.实现合规目标 D.以上都是
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考题 以风险为本的合规管理计划的内容不包括（ ）。A.合规风险评估 B.合规风险框架 C.特定政策和程序的实施与评价 D.合规性测试
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考题 在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。 A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估 B.负责银行合规风险的有效管理 C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
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考题 下列合规管理职责由董事会负责的是（）。A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。B、制定书面的合规政策。C、贯彻执行合规政策。D、明确合规管理部门及其组织结构。
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考题 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。A、制定书面的合规政策B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D、对员工进行合规培训
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考题 合规风险的主要种类不包括（）。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险
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考题 合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规文化D、合规风险管理计划
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考题 农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。A、负责审议批准全行的合规政策B、监督合规政策的实施C、负责审议批准合规风险管理报告D、对管理合规风险的有效性作出评价
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考题 董事会履行合规管理职责不包括（）A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
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考题 按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
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考题 董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，履行以下合规管理职责（）。A、制定商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施B、审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C、对商业银行合规风险管理进行日常监督D、对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
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考题 单选题合规风险的主要种类不包括（ ）。A 投资合规性风险B 销售合舰性风险C 信息披露合规性风险D 操作合规性风险
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考题 单选题（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规章程B 合规规范C 合规规则D 合规政策
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考题 单选题合规风险的主要种类不包括（）。A 投资合规性风险B 销售合规性风险C 投机合规性风险D 信息披露合规性风险
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考题 单选题董事会履行合规管理职责不包括（）A 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
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考题 单选题下列合规管理职责由董事会负责的是（）。A 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。B 制定书面的合规政策。C 贯彻执行合规政策。D 明确合规管理部门及其组织结构。
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考题 单选题按照《商业银行合规风险管理指引》要求，董事会应履行的合规管理职责不包括（）。A 任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性B 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施C 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
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考题 单选题合规风险管理体系不包括以下基本要素。（）A 合规政策B 合规管理部门的组织结构和资源C 合规文化D 合规风险管理计划
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考题 单选题董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）A 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B 审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决C 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D 决定公司合规管理部门的设置及其职能
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考题 单选题商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。A 合规政策B 合规管理部门的组织结构和资源C 合规风险识别和管理流程D 合规风险报告制度
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考题 单选题合规政策是基金管理人（ ）的纲领性、指导性的文件。A 体现合规理念B 培育合规文化C 实现合规目标D 以上都是
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考题 单选题法律／合规部门主要承担的职责不包括（）。A 协助制定法律／合规政策B 适时修订规章制度和操作规程，使其符合法律和监管要求C 开展法律／合规培训和教育项目D 经营管理的合规性和合规部门工作情况
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