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14、规则是供大家共同遵守的制度或者章程。你和他人共同制定的合作计划中，必须有合作规则。简单地说，规则有两个基本作用（）
A．约束作用
B．示范作用
C．教育作用
D．调节作用
参考答案和解析
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考题
根据外商投资企业法律制度的规定，中外合作经营企业合作各方订立的合作协议、合作合同以及制定的企业章程的内容不一致时，其处理原则是( )。A．以合作协议为准B．以合作合同为准C．以企业章程为准D．以审批机关的认定为准
考题
1976年，美国学者萨斯和荷伦德在《医生-病人关系的基本模型》中提出的医患关系模型包括A.主动-被动型、指导-合作型、共同参与型
B.主动-合作型、指导-被动型、共同合作型
C.主导-配合型、指导-合作型、共同合作型
D.主动-合作型、指导-配合型、共同合作型
E.主导-配合型、指导-参与型、平等合作型
考题
合规管理中，基金管理人应当遵守的相关规则不包括（ ）。A.立法机关和证监会发布的基本法律规则
B.公司章程所制定的各种法规
C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例
考题
(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
Ⅱ．基金行业自律性规则
Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
Ⅳ．基金合同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
1976年，美国学者萨斯和荷伦德在《医生-病人关系的基本模型》中提出的医患关系模型包括A、主动-被动型、指导-合作型、共同参与型
B、主动-合作型、指导-被动型、共同合作型
C、主导-配合型、指导-合作型、共同合作型
D、主动-合作型、指导-配合型、共同合作型
E、主导-配合型、指导-参与型、平等合作型
考题
下列关于合规法律、规则和准则的说法不正确的是（）A、合规法律、规则和准则有多种渊源，包括立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则；市场惯例；行业协会制定的行业规则以及适用于银行职员的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具有法律约束力的文件，不诚实守信等道德行为的准则B、高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理C、如果合规部门职员的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏状况相挂钩，他们的独立性也有可能被削弱。但是，将合规部门职员的薪酬与整个银行的盈亏状况相挂钩通常是可以接受的D、合规职责未必都由“合规部”或“合规处”承担。合规职责可能由不同部门的职员履行
考题
一个良好合理的社会必须具备的条件有（）。A、社会的目的是为了促进其成员的福利B、每个人都接受正义原则，并且知道其他人也接受同样的正义原则C、该社会是根据大家共同接受的正义原则有效地进行统治D、各种基本的社会制度普遍地符合共同接受的正义原则E、一般人也知道基本的社会制度符合共同接受的正义原则
考题
金砖合作正处在承前启后的关键节点上。观察金砖合作发展，有两个维度十分重要。下列关于这两个维度说法正确的是（）A、把金砖合作放在全面深化改革和国际格局演变的历史进程中来看B、把金砖合作放在五国各自和共同发展的历史进程中来看C、把金砖合作放在国际经济稳定合作和共同繁荣进步的历史进程中来看D、把金砖合作放在世界交流合作发展和共同促进的历史进程中来看
考题
农村合作银行股东大会行使下列职权（）A、制定或修改农村合作银行的基本管理制度B、审议、批准农村合作银行的发展规划，决定农村合作银行的经营方针和投资计划C、制定或修改章程D、聘任或者解聘农村合作银行内部各职能部门分支机构负责人E、审议、批准董事会、监事会工作报告；
考题
多选题农村合作银行股东大会行使下列职权（）A制定或修改农村合作银行的基本管理制度B审议、批准农村合作银行的发展规划，决定农村合作银行的经营方针和投资计划C制定或修改章程D聘任或者解聘农村合作银行内部各职能部门分支机构负责人E审议、批准董事会、监事会工作报告；
考题
单选题按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A
不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利B
有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息C
保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送D
建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
考题
多选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中，以下属于合规管理类制度评价内容的有（）A是否对总行合规部与其它机构的关系，总行合规部与内审部的关系进行明确的定位B是否建立法律风险管理培训制度C是否制定对新产品、新项目合规风险审查和评估的规定D是否制定合作律师事务所管理办法E是否制定重大事项风险事项报告、合规工作月度、季度、年度工作报告等规定
考题
单选题（）是在共同预测和补货的基础上，进一步推动共同计划的制定，即不仅供应链中各个合作企业实行共同预测和补货，同时将原来属于各企业内部事务的计划工作（如生产计划、库存计划、配送计划、销售规划等）也由供应链各企业共同参与。A
VMIB
JMIC
MRPD
CPFR
考题
多选题以下哪些选项属于证券公司合规部门的合规管理职责？（ ）A组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B负责公司反洗钱制度的制定和实施C协助合规总监制订、修订公司的合规管理制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实D对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险
考题
多选题合规管理重点内容包括（）。A建立强有力的合规文化B制定合规风险管理计划C建立有效的合规风险管理体系D建立有利于合规风险管理的基本制度E健全合规风险识别系统
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