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6、投资银行在进行自营业务时接受（）的监管。

A．投资银行内部

B．机构投资者

C．证券监管机构

D．证券交易所

参考答案和解析
投资银行内部;证券监管机构
更多 “6、投资银行在进行自营业务时接受（）的监管。A．投资银行内部B．机构投资者C．证券监管机构D．证券交易所” 相关考题
考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。（ ）
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考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务严格分离。A．资产管理B．投资银行C．经纪D．物业管理
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考题 投资银行的经济业务和自营业务具有同样的风险性。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 包销风险属于投资银行自营业务中的风险。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 投资银行区别于商业银行的业务是()业务。A、承销;B、经纪;C、自营;D、并购。
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考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理
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考题 在我国，自营业务必须与（ ）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。 A．资产管理 B．投资银行 C．经纪 D．物业管理
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考题 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （ ）
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考题 自营业务中建立防火墙制度，是要确保自营业务与（ ）等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。A．经纪业务B．账户设置C．资产管理D．投资银行
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考题 投资银行部门应当遵循内部“防火墙”原则，做到()等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。A:投资银行业务和经纪业务 B:自营业务 C:受托投资管理业务 D:证券研究和证券投资咨询业务
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考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。A:资产管理B:投资银行C:经纪D:物业管理
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考题 加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。自营业务关键岗位人员离任前，应当由监管部门进行审计。()
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考题 简述投资银行证券自营业务面临的风险；自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
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考题 简述投资银行的自营业务及其风险防范。
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考题 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（）。A、当上市公司或其关联公司持有证券公司10%以上的股份时，自营买卖该上市公司的股票B、操纵市场C、接受全权委托D、内幕交易
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考题 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（）上严格分离。A、机构B、信息C、会计核算D、账户
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考题 在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（）等业务在机构，人员，会计核算上严格分离A、资产管理B、投资银行C、经纪D、物业管理
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考题 在我国，自营业务必须与（）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。A、资产管理B、投资银行C、经纪D、物业管理
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考题 在日常监管工作中，内管人员对自营店实现监管时，应该对哪些数据进行对比？自营店的异常情况及问题会有哪些？监管方法有哪些？
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考题 当前全球投资银行的发展趋势包括（）。A、投资银行监管出现放松倾向B、投资银行业务仍然是金融市场中最重要的金融业务C、投资银行交易驱动特征会减弱D、以综合化金融集团方式经营投资银行业务E、投资银行监管有加强倾向
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考题 并购业务是证券公司（）的一项重要业务。A、融资业务B、自营业务C、投资银行业务D、经纪业务
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考题 在中国证监会对投资银行业务检查时，在年度报告的"董事会报告"部分，证券公司应按要求披露（）的经营情况。A、证券承销业务B、证券自营业务C、资产管理业务D、证券咨询业务
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考题 自营业务是投资银行用自己的资产交易，获取收益，承担风险
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考题 投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。A、自营业务B、经纪业务C、做市商业务
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考题 问答题简述投资银行的自营业务及其风险防范。
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考题 问答题简述投资银行证券自营业务面临的风险；自营业务成为各国监管机构监管重点的原因。
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考题 多选题证券自营业务信息报告包括（　　）。A建立健全自营业务内部报告制度B建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督C明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人D证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息
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考题 单选题投资银行按照客户的委托指令在证券交易场所买卖证券的业务是券商的（）业务。A 自营业务B 经纪业务C 做市商业务
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