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对于基金销售业务中各家机构的从业资质，正确的说法有（）
A．基金销售机构向人民银行机构进行注册并取得资格;
B．基金销售支付机构必须取得《基金销售业务支付许可证》;
C．作为基金销售支付机构的商业银行必须取得基金销售业务资格;
D．提供基金销售辅助服务的第三方电商平台必须向中国证监会备案
参考答案和解析
作为基金销售支付机构的商业银行必须取得基金销售业务资格;;提供基金销售辅助服务的第三方电商平台必须向中国证监会备案
更多 “对于基金销售业务中各家机构的从业资质，正确的说法有（）A．基金销售机构向人民银行机构进行注册并取得资格;B．基金销售支付机构必须取得《基金销售业务支付许可证》;C．作为基金销售支付机构的商业银行必须取得基金销售业务资格;D．提供基金销售辅助服务的第三方电商平台必须向中国证监会备案” 相关考题
考题
下列关于基金销售人员的资格的说法不正确的是()A.取得基金从业资格后就可以从事基金销售活动B.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介业务的人员应取得基金销售业务资格C.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格D.基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度
考题
关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 ⅣB、 Ⅰ 、Ⅱ 、ⅢC 、Ⅰ、 ⅡD 、Ⅰ 、Ⅲ
考题
基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容可能不包括（ ）。A.所在营业网点
B.从业资质证明
C.从业年限
D.从业资质证明编号
考题
(2016年)基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括（ ）。A.家庭住址
B.从业资质证明
C.所在营业网点
D.从业资质证明编号
考题
基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括（ ）等信息。
Ⅰ、姓名
Ⅱ、从业资质证明
Ⅲ、从业资质证明编号
Ⅳ、所在营业网点A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
考题
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
下列选项中，关于独立基金销售机构应具备的条件说法错误的有()。A:有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围B:注册资本或者出资不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本C:取得基金从业资格的人员不少于10人D:有专门负责基金销售业务的部门
考题
下列关于基金销售人员资格的描述错误的是( )。A.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
B.负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
C.公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格
D.商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
考题
下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。A、基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务B、基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售C、为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
考题
证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（ ）。A
基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B
未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C
基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D
获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
考题
单选题下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的（）。A
基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务B
基金募集申请获得中国证监会核准之前，基金销售机构可以提前对基金进行预售C
为了简化办理流程，基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账，统一管理D
基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
考题
单选题基金销售人员应符合的资质要求有（ ）。Ⅰ.基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格Ⅱ.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证Ⅲ.证券公司总部及营业网点从事基金销售业务管理人员应取得从业资格Ⅳ.商业银行总行、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定A
①③B
①②③C
②③④D
①②③④
考题
单选题下列关于基金销售人员职业行为规范的说法中，正确的是（）。A
证券公司可以聘用通过证券从业资格考试，取得证券一般执业证书的人员对外开展基金销售业务B
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展基金销售业务C
证券公司可以聘用取得基金销售执业证书的人员对外开展投资顾问业务D
证券公司可以聘用通过证券从业考试的人员对外开展基金销售业务
考题
单选题下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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