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【单选题】投资业务操作人员与会计人员相分离是为了保证
A．会计账簿对有价证券的安全进行有效监控
B．业务运行和会计记录的相互核对与控制
C．防范投资决策风险
D．审批人员客观的分析投资的可行性，合理性
参考答案和解析
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考题
为保证会计账簿对有价证券的安全进行有效监控,应实行()。
A.投资业务操作人员与会计人员相分离B.投资计划的编制人员与投资的审批人员相分离C.投资股利、利息经办人员与会计核算人员相分离D.有价证券的保管人员与会计记账人员相分离
考题
理财类业务责任分离制度是指( )。
A.理财产品推荐与出单相分离B.重要空白凭证的保管与使用相分离C.理财类业务的授权审批与具体经办相分离D.电子数据处理系统的技术人员与业务经办人员及会计人员相分离
考题
投资业务操作人员与会计人员相分离可以保证( )。A. 有价证券的安全进行有效监控B. 股利、利息所获现金全款取得入账C. 业务运行和会计记录的相互核对、控制关系D. 审批人员客观地分析投资的可行性、合理性
考题
在自营业务操作流程中，应当相互分离的自位包括()。A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员
考题
下列关于会计人员回避制度的说法中，正确的有（ ）。
A．会计人员回避制度是为了保证公正，对可能影响会计操作公正性的执法或者执业的人员实行职务回避和业务回避的一种制度 B．国家机关、国有企业、事业单位、私营企业任用会计人员均应当实行回避制度 C．回避制度已成为我国人事管理的一项重要制度 D．单位领导人的直系亲属不得担任本单位的会计机构负责人．会计主管人员
考题
下列关于会计技能考核的说法正确的是（）A、会计操作技能考核结果与会计人员年度考核无关B、会计操作技能考核结果与会计人员业务能力有关C、会计操作技能考核不合格会计人员也可以先上岗，再重新考试D、会计操作技能考核结果关系到会计人员等级评定
考题
下面哪项不是责任分离制约制度的内容（）A、印、押（压）、证三分离B、业务处理、会计核算与事后监督相分离C、支付密码器加载账号的人员与重要空白凭证的管理相分离D、业务操作人员与市场营销人员分离
考题
投资业务的职务分离制度主要包括（）。A、投资计划的编制人员与审批人员相分离B、投资业务的操作人员与会计人员相分离C、有价证券的保管人员与会计记账人员相分离D、投资收益的经办人员与会计核算人员相分离E、投资计划的编制人员与投资业务的操作人员相分离
考题
中国银行在代客境外理财业务中，是通过何种手段保证客户资金与银行资金的有效分离的？（）A、建立由托管人、管理人与客户之间的资产管理架构，保证客户资金与银行资金的分离操作B、独立的表外会计核算体系，使客户资产和银行自身资产完全分离C、按照严格区分前、中、后台的职能的原则完善业务流程，在客户资金的投资与银行自营投资之间设置放火墙D、以上全是
考题
单选题下列关于会计人员回避制度的说法中，不正确的是（ ）。A
会计人员回避制度是为了保证公正，对可能影响会计操作公正性的执法或者执业的人员实行职务回避和业务回避的一种制度B
国家机关、国有企业、事业单位、私营企业任用会计人员均应当实行回避制度C
回避制度已成为我国人事管理的一项重要制度D
国有企业厂长的直系亲属不得担任本单位的会计机构负责人、会计主管人员
考题
单选题证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。Ⅰ.投资品种的研究Ⅱ.投资组合的制定和决策Ⅲ.投资方式的审批Ⅳ.交易指令的执行A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下面哪项不是责任分离制约制度的内容（）A
印、押（压）、证三分离B
业务处理、会计核算与事后监督相分离C
支付密码器加载账号的人员与重要空白凭证的管理相分离D
业务操作人员与市场营销人员分离
考题
单选题中国银行在代客境外理财业务中，是通过何种手段保证客户资金与银行资金的有效分离的？（）A
建立由托管人、管理人与客户之间的资产管理架构，保证客户资金与银行资金的分离操作B
独立的表外会计核算体系，使客户资产和银行自身资产完全分离C
按照严格区分前、中、后台的职能的原则完善业务流程，在客户资金的投资与银行自营投资之间设置放火墙D
以上全是
考题
单选题下列关于会计技能考核的说法正确的是（）A
会计操作技能考核结果与会计人员年度考核无关B
会计操作技能考核结果与会计人员业务能力有关C
会计操作技能考核不合格会计人员也可以先上岗，再重新考试D
会计操作技能考核结果关系到会计人员等级评定
考题
单选题投资业务操作人员与会计人员相分离可以保证（）。A
有价证券的安全进行有效监控B
股利、利息所获现金全款取得入账C
业务运行和会计记录的相互核对、控制关系D
审批人员客观地分析投资的可行性、合理性
考题
多选题投资业务应遵循职责分离制度，须予分离的不相容岗位人员主要包括（ ）A对外投资的决策人员与执行人员B对外投资计划的编制人员与审批人员C对外投资处置的审批人员与执行人员D参与投资交易的经办人员与会计核算人员E证券保管人员与投资交易的账务处理人员
考题
单选题证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（ ）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．风险控制Ⅱ．人员数量Ⅲ．合规管理Ⅳ．业务能力A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据信贷管理系统运行管理办法，以下关于岗位分离的描述，错误的是（）。A
综合业务系统记账人员与信贷管理系统信贷人员分离B
信息采集人员与审核人员分离C
业务调查人员与信息采集人员分离D
系统维护人员与业务处理人员分离
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