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单选题
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
A
买卖股票等值以下
B
三万元以上五十万元以下
C
十万元以上五十万元以下
D
三万元以上十万元以下
参考答案
参考解析
解析：
依据《证券法》第一百八十七条，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
依据《证券法》第一百八十七条，法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
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考题
依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（ ）A．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票C．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D．任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
考题
( )在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。A．证券交易所、证券登记结算机构从业人员B．证券公司从业人员C．证券监督管理机构工作人员D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
考题
法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以( )的罚款。A. 10%以上5%以下B.所买卖股票等值以下C.3万元以上30万元以下D.l万元以上5万元以下
考题
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（ ）行为。 A．直接或者以化名持有、买卖股票 B．借他人名义持有、买卖股票 C．收受他人赠送的股票 D．就股票趋势提出自己的看法
考题
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以( )的罚款。A：百分之一以上百分之五以下B：所买卖股票等值以下C：三万元以上三十万元以下D：一万元以上五万元以下
考题
()在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。A:证券交易所、证券登记结算机构从业人员B:证券公司从业人员C:证券监督管理机构工作人员D:法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
考题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A:从业人员可以以他人名义持有、买卖股票
B:从业人员不能收受他人赠送的股票
C:从业人员可以以化名持有、买卖股票
D:从业人员可以直接持有、买卖股票
考题
下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，违反规定将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内又买入的，给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
Ⅲ．法律、行政法规规定禁止参与股票交易人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A、10%以上5%以下B、所买卖股票等值以下C、3万元以上30万元以下D、1万元以上5万元以下
考题
以下关于禁止“员工炒股”的说法正确是：（）A、从业人员不得买卖股票，但从业之前已经买入的股票，从业之后可以继续持有B、从业人员也不能持有基金和债券C、从业人员本人不能买卖股票，但可以用他人的账户买卖股票D、从业人员不能直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
考题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。A、以自己名义持有、买卖股票B、借他人名义持有、买卖股票C、收受他人赠送的股票D、没有转让已持有的股票
考题
证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
考题
法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
考题
单选题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（）的罚款。A
百分之一以上百分之五以下B
所买卖股票等值以下C
三万元以上三十万元以下D
一万元以上五万元以下
考题
单选题我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（） Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票 Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票 Ⅲ.收受他人赠送的股票 Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A
对B
错
考题
单选题关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是（）。A
从业人员可以以他人名义持有、买卖股票B
从业人员不能收受他人赠送的股票C
从业人员可以以化名持有、买卖股票D
从业人员可以直接持有、买卖股票
考题
判断题证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。A
对B
错
考题
单选题法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。[2017年6月真题]A
买卖股票等值以下B
三万元以上五十万元以下C
十万元以上五十万元以下D
三万元以上十万元以下
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