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多选题
对银行业金融机构投资项目合规性的检查，需要调阅的资料有（）
A

长期投资科目分户帐

B

投资合同书

C

投资协议书

D

转划资金凭证

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考题 合规检查岗进行检查的方式有（）。A、现场观察与测试B、调阅监控资料C、突击查库D、查阅档案E、暗访
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考题 对银行财务收入检查的内容主要包括（）A、利息收入合规性和合法性检查B、金融机构往来收入合规性和合法性检查C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查D、营业外收入的核算合规性检查
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考题 现场检查是指银行业监督管理机构监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的账表、文件、档案等各种资料和（）等方法，对银行业金融机构风险性与合规性进行分析、检查、评价和处理的一种监管手段。A、质询B、座谈询问C、评价D、分析
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考题 对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。A、制度建立B、业务受理C、业务操作D、财务核算
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考题 对机构准入的检查，主要是对银行业金融机构（）的真实、合规性等的检查。A、设立B、变更C、风险D、终止
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考题 对银行业金融机构债券投资的真实性检查，需要调阅的资料有（）A、长期投资总帐B、短期投资总帐、明细分户帐C、长期投资明细分户帐D、各类有价证券登记薄
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考题 开展对银行业金融机构中间业务总体情况的检查，需要调阅的资料包括（）A、上次对该机构中间业务的检查报告B、资产负债表C、损益表D、业务状报告表
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考题 对现金出纳业务的检查，主要是对银行业金融机构（）情况的检查。A、现金收款业务合规性B、现金付款业务合规性C、库房管理D、现金运送制度执行情况
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考题 对银行业金融机构投资项目合规性的检查，需要调阅的资料有（）A、长期投资科目分户帐B、投资合同书C、投资协议书D、转划资金凭证
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考题 对银行业金融机构储蓄档案管理情况的检查，需要调阅的资料有（）A、重要空白凭证登记薄B、事后监督装订的传票C、有关会计档案资料D、有关备份磁盘介质等会计档案资料
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考题 单选题对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。A 《商业银行法》B 《商业银行合规风险管理指引》C 《银行业金融机构绩效考评监管指引》D 《银行业金融机构案防工作办法》
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考题 多选题对银行业金融机构中间业务操作合规性的检查，应主要检查（）等内容的合规性。A制度建立B业务受理C业务操作D财务核算
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考题 多选题对银行业金融机构机构准入真实性检查时，需调阅的资料有（）A筹建申请报告B筹建可行性报告C筹建方案D筹建人员名单
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考题 单选题下列关于绿色信贷合规审查的说法，错误的是( )。A 银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B 银行业金融机构应当加强授信尽职调查，不能寻求第三方和相关主管部门的支持C 银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单D 银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性，
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考题 单选题现场检查是对银行业金融机构进行（）分析、检查、评价和处理的一种监管手段。A 风险性与合规性B 流动性与安全性C 风险性与流动性D 安全性与合规性
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