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多选题
监管评级的具体程序包括()
A

收集信息

B

现场检查

C

初评

D

复评

E

审核

F

评级结果反馈


参考答案

参考解析
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考题 风险评级的程序是( )。A.制定监管措施→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→整理评级档案B.收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→制定监管措施→整理评级档案C.制定监管措施→整理评级档案→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果D.整理评级档案→收集评级信息→制定监管措施→分析评级信息→得出评级结果

考题 风险评级的程序是( )。A.收集并分析评级信息B.得出评级结果C.制定监管措施D.衡量评级信息E.整理评级档案

考题 非现场监管工作的程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、( )现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段。A.风险识别B.风险评估C.风险衡量D.风险决策

考题 非现场监管的程序包括( )。A.制订监管计划B.日常监管分析C.风险评估D.现场检查立项E.监管评级

考题 下列不属于非现场监管程序的是( )A.制定监管计划B.风险评估C.进点会谈D.监管评级

考题 ARROW评级体系的特点包括(  )。A.对风险过程进行评估 B.关注被监管机构内部存在的、对监管目标构成威胁的风险 C.设置了统一的评价标准和风险评估程序 D.根据关注程度的大小确定具体监管措施 E.单纯就经营结果进行评级

考题 ARROW评级体系的特点包括( )。A.一种对风险过程进行评估的程序和方法 B.关注被监管机构内部存在的,对监管目标构成威胁的风险 C.设置了统一的评价标准和风险评估程序 D.以评级风险管理能力为导向 E.设置了统一的评价标准和风险评估程序

考题 银行内部评级系统操作的最低要求通常包括评级程序,以及对评级系统周围坏境的要求,具体包括()A、评级的覆盖范围B、评级过程的公正C、否决权D、数据维护E、压力测试

考题 监管机构须严格按照规定的程序和形式向村镇银行董事会、监事会和主发起人董事会通报被评级村镇银行的综合评级结果以及存在的主要风险和问题,不得向村镇银行和主发起人披露各单项要素的评级结果和具体评分情况。此外,监管机构也不可以将监管评级结果向公众披露。

考题 客户评级遵循()的原则。A、分类管理B、严格程序C、分级评审D、动态监管

考题 监管评级程序有()A、收集信息B、初评C、复评D、审核E、评级结果反馈和评级档案整理

考题 监管评级的具体程序包括()A、收集信息B、现场检查C、初评D、复评E、审核F、评级结果反馈

考题 信息披露要求既有定性的,也有定量的。定性披露提供背景信息包括()A、各类资产组合的内部评级系统B、评级系统在风险管理系统中的作用C、内部评级法用于计算监管资本的输入参数及其结果D、验证程序

考题 下列不属于非现场监管程序的工作阶段是()A、风险评估B、收集监管信息C、风险预警D、监管评级

考题 ARROW评级体系的特点包括()。A、对风险过程进行评估B、关注被监管机构内部存在的、对监管目标构成威胁的风险C、设置了统一的评价标准和风险评估程序D、根据关注程度的大小确定具体监管措施E、单纯就经营结果进行评级

考题 对商业银行的监管评级审核会议应当力求统一评级(),保证评级结果的客观准确和公平公正。A、程序B、报告C、尺度D、底稿

考题 多选题非现场监管的基本程序包括( )。A制订监管计划B日常监测分析C风险评估D现场检查联动E监管评级

考题 多选题在非现场监管中进行监管评级应遵循的程序是()A收集信息B初评和复评C审核D评级结果反馈E评级档案整理

考题 单选题风险评级的程序是()。A 制定监管措施→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→整理评级档案B 制定监管措施→整理评级档案→收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果C 收集评级信息→分析评级信息→得出评级结果→制定监管措施→整理评级档案D 整理评级档案→收集评级信息→制定监管措施→分析评级信息→得出评级结果

考题 多选题监管计划的内容至少应该包括()A被监管机构的本监管周期的时间长度B重点关注风险领域C本监管周期内风险评估、现场检查、监管评级等各项主要监管任务计划实施的时间D风险管理制度和程序

考题 多选题如果银行要使用内部评级系统计算监管资本,那么银行必须符合许多详细的最低条件,这些最低条件包括()A规定银行内部评级系统合格的整体条件B确定哪些银行可以使用内部评级系统来提供具体的输入参数C与具体的风险暴露类别挂钩D经济资本的数量E监管资本的数量

考题 单选题对商业银行的监管评级审核会议应当力求统一评级(),保证评级结果的客观准确和公平公正。A 程序B 报告C 尺度D 底稿

考题 多选题评级机构向自律组织申请注册、向监管部门报备的要求包括(  )。A评级机构的人员组成B内部控制和风险管理制度C评级程序与方法D评级质量检验情况

考题 多选题银行内部评级系统操作的最低要求通常包括评级程序,以及对评级系统周围坏境的要求,具体包括()A评级的覆盖范围B评级过程的公正C否决权D数据维护E压力测试

考题 单选题信用评级机构在银行间债券市场开展信用评级业务的禁止性行为不包括(  )。A 未按法定程序或评级业务规则开展评级业务B 违反独立性要求,出现与相关当事人协商信用评级,以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形C 拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管,不如实提供文件资料D 由于轻微过失,对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害

考题 多选题监管评级程序有()A收集信息B初评C复评D审核E评级结果反馈和评级档案整理

考题 多选题信息披露要求既有定性的,也有定量的。定性披露提供背景信息包括()A各类资产组合的内部评级系统B评级系统在风险管理系统中的作用C内部评级法用于计算监管资本的输入参数及其结果D验证程序