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多选题
营业部是大宗交易业务的主要责任部门，负责具体（）的落实。
A

客户审核

B

具体操作

C

交割手续

D

风险控制

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考题 人民银行营业部门与开户单位月度对账时，开户单位在对账单上签字的负责人是指 ( ) 。A、指开户单位会计财务部门负责人B、指开户单位营业部门负责人C、指开户单位负责与人民银行营业部门对账的业务部门负责人D、指开户单位负责人
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考题 每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（ ）的信息。 A．证券名称 B．成交价 C．成交量 D．买卖双方所在会员营业部的名称
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考题 煤安监行管[2018]6号文指出:煤矿企业主要负责人对本企业安全培训自查自改工作全面负责,要成立以主要负责人为组长的领导小组,制定(),扎实开展煤矿安全培训整治。 A、具体措施B、细化分解任务C、落实负责部门D、落实责任人
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考题 （ ）承担投资顾问业务的实施、推广、合规和风控等职责。 A、营业部总经理 B、营业部投顾业务负责人 C、营业部运营总监 D、营业部的主要负责人
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考题 基层各单位主要负责人为本单位业务外包管理的（）责任人。组织本单位各相关部门，全面落实集团关于业务外包的各项管理要求。
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考题 涉密部门负责人和项目负责人的职责是（）A、对本部门或本项目保密工作负具体领导责任B、掌握本部门或本项目保密工作情况C、对保密措施落实情况进行监督检查D、采取具体措施组织落实单位保密工作部署
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考题 营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管，密钥密码设为六位，并由双人设置，即密码前三位由营业部（）设置，密码后三位由营业部（）设置。A、运营总监；大宗交易管理员B、运营总监；交易部经理C、总经理；交易部经理D、总经理；大宗交易管理员
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考题 营业部是大宗交易业务的主要责任部门，负责具体（）的落实。A、客户审核B、具体操作C、交割手续D、风险控制
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考题 大宗交易当日清算后，营业部运营总监或交易部经理最后确认业务结果。营业部通知客户（）日办理交割手续。A、T+1B、T+2C、TD、T+3
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考题 各业务部门负责出入口安全管理工作的具体组织、（）（）（）。A、实操B、落实C、培训D、考核
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考题 各级公安监管业务指导部门是督促检查的主体，（）是抓落实的第一责任人。A、指导部门领导B、指导部门负责人C、主管领导D、主要负责同志
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考题 营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。A、客户证件B、资金是否足额C、股票余额是否足额D、交易记录
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考题 商业银行负责小微企业授信业务的管理部门和经办机构负责人及管理人员，若未参与具体业务流程的，原则上只承担所在部门或机构小微企业授信业务领导或（）。A、管理责任B、考核责任C、直接责任D、间接责任
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考题 业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）
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考题 （）是公司经纪业务营销服务活动的具体组织实施部门，根据公司相关制度，负责组织落实营销人员进行客户开发、客户服务和产品销售，通过对客户进行回访，了解客户需求，有效控制风险。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、营业部
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考题 多选题涉密部门负责人和项目负责人的职责是（）A对本部门或本项目保密工作负具体领导责任B掌握本部门或本项目保密工作情况C对保密措施落实情况进行监督检查D采取具体措施组织落实单位保密工作部署
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考题 单选题人民银行营业部门与开户单位月度对账时，开户单位在对账单上签字的负责人是指（）。A 指开户单位会计财务部门负责人B 指开户单位营业部门负责人C 指开户单位负责与人民银行营业部门对账的业务部门负责人D 指开户单位负责人
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考题 填空题基层各单位主要负责人为本单位业务外包管理的（）责任人。组织本单位各相关部门，全面落实集团关于业务外包的各项管理要求。
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考题 单选题（）是公司经纪业务营销服务活动的具体组织实施部门，根据公司相关制度，负责组织落实营销人员进行客户开发、客户服务和产品销售，通过对客户进行回访，了解客户需求，有效控制风险。A 客户服务部B 营销管理总部C 经纪业务总部D 营业部
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考题 判断题业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准；内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。（）A 对B 错
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考题 多选题营业部受理大宗交易业务时审核（），必须在T日做买入资金相应金额的“资金临时冻结”。A客户证件B资金是否足额C股票余额是否足额D交易记录
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考题 单选题营业部运营总监或交易部经理负责大宗交易密钥的日常保管，密钥密码设为六位，并由双人设置，即密码前三位由营业部（）设置，密码后三位由营业部（）设置。A 运营总监；大宗交易管理员B 运营总监；交易部经理C 总经理；交易部经理D 总经理；大宗交易管理员
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考题 单选题大宗交易当日清算后，营业部运营总监或交易部经理最后确认业务结果。营业部通知客户（）日办理交割手续。A T+1B T+2C TD T+3
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